600195 沪市 中牧股份

 股票代码：600195        股票简称：中牧股份        编号：临 2022-012
            中牧实业股份有限公司

    关于第一期股票期权激励计划第三个行权期

      符合行权条件及行权相关安排的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
重要内容提示：
   股票期权拟行权数量：553.7659 万份
   可行权激励对象：247 名
   行权价格：7.97 元/股
   行权股票来源：向激励对象定向发行公司股票

    一、股票期权激励计划批准及实施情况

  （一）股票期权激励计划方案

  2017 年 10 月 13 日，中牧实业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董
事会 2017 年第三次临时会议、第七届监事会 2017 年第二次临时会议审议通过《关于审议中牧股份第一期股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》及相关文件。内容详见2017年10月16日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中国证券报》的公司公告（公告编号：临 2017-035、临 2017-036、临 2017-037）。

  2017 年 11 月 30 日，国务院国有资产监督管理委员会出具《关于中牧实业
股份有限公司实施首期股票期权激励计划的批复》，原则同意公司实施股票期权激励计划以及公司股票期权激励计划的业绩考核目标。

  2017 年 12 月 7 日，公司第七届董事会 2017 年第五次临时会议、第七届监
事会 2017 年第三次临时会议审议通过《关于审议中牧股份第一期股票期权激励
计划（草案修订稿）及摘要的议案》及相关文件。2017 年 12 月 25 日，前述议案
获得公司 2017 年第三次临时股东大会审议通过。内容详见 2017 年 12 月 8 日、

      2017 年 12 月 26 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券

      报》、《中国证券报》的公司公告（公告编号：临 2017-048、临 2017-049、临 2017-

      050、临 2017-051、临 2017-056）。

          （二）股票期权授予情况

          2017 年 12 月 28 日，公司第七届董事会 2017 年第六次临时会议、第七届监

      事会 2017 年第五次临时会议审议通过《关于向公司第一期股票期权激励计划激

      励对象授予股票期权的议案》，同意确定 2017 年 12 月 28 日为授予日，向符合条

      件的 278 名激励对象授予 796.16 万份股票期权，行权价格为 19.86 元/股。

          （三）授予后历次股票期权数量及行权价格的调整情况

  审议时间        审议会议          调整前          调整后            调整原因

                  公 司 第 七 届 董 事 会  股 票 期 权 数 量  股 票 期 权 数 量  实施 2017 年度权益分派方案，每
2018 年 11 月 12 日  2018 年第七次临时会  796.16 万份，行权价  1,114.624 万份，行  股派发现金红利 0.3260 元（含
                  议、第七届监事会 2018  格 19.86 元/股      权价格 13.95 元/股  税），以资本公积金向全体股东每
                  年第二次临时会议                                              股转增 0.4 股

                  公司第七届董事会第七  股 票 期 权 数 量  股 票 期 权 数 量  实施 2018 年度权益分派方案，每
 2019 年 8 月 21 日  次会议、第七届监事会  1,114.624 万份，行  1,560.4736 万份，行  股派发现金红利 0.2420 元（含
                  第七次会议            权价格 13.95 元/股  权价格 9.79 元/股    税），以资本公积金向全体股东每
                                                                                股转增 0.4 股

                  第七届董事会 2020 年  股 票 期 权 数 量  股 票 期 权 数 量  1.依据《中牧股份第一期股票期
                  第六次临时会议、第七  1,560.4736 万份，行  599.8225 万份，行权  权激励计划（草案修订稿）》，对
                  届监事会 2020 年第二  权价格 9.79 元/股  价格 8.09 元/股      第一个行权期开始前已离职、发
                  次临时会议                                                    生工作调动的激励对象所获授的
                                                                                全部股票期权，其他激励对象获
                                                                                授的不符合第一个行权期行权条
2020 年 8 月 14 日                                                                  件的股票期权以及因第二个行权
                                                                                期的公司业绩考核目标未能达到
                                                                                的股票期权注销；

                                                                                2.实施 2019 年度权益分配方案，
                                                                                每股派发现金红利0.09447元（含
                                                                                税），以资本公积金向全体股东每
                                                                                股转增 0.198886 股。

                  第八届董事会 2022 年  股 票 期 权 数 量  股 票 期 权 数 量  实施 2020 年度权益分配方案，每
 2022 年 1 月 10 日  第一次临时会议及第八  599.8225 万份，行权  599.8225 万份，行权  股派发现金红利 0.125 元（含税）
                  届监事会 2022 年第一  价格 8.09 元/股    价格 7.97 元/股

                  次临时会议

          经过上述调整，公司第一期股票期权激励计划第三个行权期内生效的期权数

      量为 599.8225 万份，行权价格为 7.97 元/股。


    二、股票期权激励计划行权条件说明

  （一）等待期届满

  依据《中牧股份第一期股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《股
票期权激励计划》”），公司第一期股票期权激励计划授予的股票期权自授予日

（2017 年 12 月 28 日）起 24 个月内为等待期，截至 2019 年 12 月 28 日，等待

期已满。

  （二）公司符合行权条件

                    行权条件                                是否满足行权条件的说明

 公司未发生以下任一情形：                                    公司未发生不得行权的情形。

 1.最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
 定意见或者无法表示意见的审计报告；
 2.最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
 具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
 3.上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
 开承诺进行利润分配的情形；
 4.法律法规规定不得实行股权激励的；
 5.中国证监会认定的其他情形。

 公司层面达到以下业绩考核目标：                    1.根据中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)出
 以 2016 年业绩为基数，2020 年净利润复合增长率不低于  具的公司 2020 年度标准无保留意见的审计报告，
 6%；2020 年净资产收益率不低于 9.0%，且上述指标都不  公司 2020 年净利润 407,879,938.31 元，较 2016
 低于同行业平均水平或对标企业 75 分位值，2020 年经济  年净利润 257,740,201.30 元，复合增长率为
 增加值指标完成情况达到集团公司下达的考核目标，且Δ  12.16%，净利润复合增长率高于 6%，且高于行业平
 EVA 大于零。                                        均水平；

                                                    2.公司 2020 年净资产收益率 9.33%，高于 9.0%，
                                                    且高于行业平均水平；

                                                    3.达到农发集团向公司下达的 2020 年 EVA 考核指
                                                    标目标，且ΔEVA 大于零。

                                                    综上所述，公司已达到上述业绩条件。

  （三）激励对象符合行权条件

            行权条件                                是否满足行权条件的说明

 激励对象未发生以下任一情形：                                目前拥有行权权利的所有激励对象未发
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