600188 沪市 兖矿能源

股票代码：600188                股票简称： 兖矿能源              编号：临 2023-

032

          兖矿能源集团股份有限公司

      关于 2018 年 A 股股票期权激励计划

  第三个行权期自主行权结果暨股份变动的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。

  重要内容提示：

    本次行权股票数量：兖矿能源集团股份有限公司（“公司”）

      2018 年 A 股股票期权激励计划（“本次股权激励计划”）第三

      个行权期可行权股票期权数量为 12,656,840 份。截至 2023 年

      5 月 25 日，激励对象共行权并完成股份过户登记 12,656,840

      股，占可行权股票期权总量的 100%（“本次行权”）。

    本次行权股票上市流通时间：本次股权激励计划采用自主行

      权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后的第

      二个交易日（T+2）日上市交易。

  一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序及实施情况

  1.2018 年 12 月 27 日，公司召开第七届董事会第二十一次会议，

审议通过了《关于讨论审议公司<2018 年 A 股股票期权激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于讨论审议公司<2018 年 A 股股票期权激
励计划实施考核管理办法>的议案》《关于讨论审议授权董事会办理公
司 2018 年 A 股股票期权激励计划相关事项的议案》。公司独立董事已
对本次股权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。


  2.2018 年 12 月 27 日，公司召开第七届监事会第十一次会议，
审议通过了《关于讨论审议公司<2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于讨论审议公司<2018 年 A 股股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2018 年 A 股股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。

  3.2018 年 12 月 28 日至 2019 年 1 月 6 日，公司在办公地点公示
了本次股权激励计划的激励对象名单。公示期满后，监事会对本次股权激励计划激励对象名单进行了核查，并对公示情况进行了说明。
  4.2019 年 1 月 26 日，公司收到控股股东同意公司实施本次股权
激励计划的批复。

  5.公司对本次股权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行了自查，未发现相关内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的行为。

  6.2019 年 2 月 12 日，公司召开 2019 年度第一次临时股东大会、
2019 年度第一次 A 股类别股东大会及 2019 年度第一次 H 股类别股东
大会（“股东大会”），审议批准了《关于讨论审议公司<2018 年 A 股股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于讨论审议公司<2018年 A 股股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于讨论审议授权董事会办理公司 2018 年 A 股股票期权激励计划相关事项的议案》。

  7.2019 年 2 月 12 日，公司召开第七届董事会第二十三次会议和
第七届监事会第十二次会议，审议批准了《关于调整公司 2018 年 A股股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向公司 2018 年 A 股股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对本次股权激励计划调整及授予事项发表了同意的独立意见。

  8.2019 年 2 月 21 日，公司完成了本次股权激励计划的期权授予
登记工作，向激励对象 499 人授予 4,632 万份股票期权。期权简称：
兖州煤业期权，期权代码（分三次行权）：0000000268、0000000269、0000000270。

  9.2021 年 1 月 13 日，公司召开第八届董事会第八次会议和第八
届监事会第四次会议，审议批准了《关于调整 2018 年 A 股股票期权激励计划行权价格、激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》《关于 2018 年 A 股股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据股东大会的授权，董事会同意将本次股权激励计划的激励对象人数由 499 名调整至 469 名，所涉及已获授但尚未行权的股票期权数量由 46,320,000 份调整至 43,020,860 份；行权价格由人民币 9.64 元/份调整为人民币 7.52 元/份；本次股权激励计划第一个行权期行权条件已成就，符合条件的 469 名激励对象在第一个行权期可行权的股票期权数量为 14,184,060 份。监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，公司独立董事对本次股权激励计划调整事项及第一个行权期行权条件成就发表了同意的独立意见。

  10.本次股权激励计划第一个行权有效日期为 2021 年 2 月 18 日
至 2022 年 2 月 11 日，截至 2021 年 5 月 19 日，符合行权条件的 469
名激励对象以人民币 7.52 元/份的价格行权 14,184,060 份，第一个行权期可行权股票期权均已行权完毕，剩余已获授但尚未行权的股票期权数量为 28,836,800 份。

  11.2022 年 1 月 27 日，公司召开第八届董事会第二十次会议和
第八届监事会第十三次会议，审议批准了《关于调整 2018 年 A 股股票期权激励计划相关事项的议案》《关于 2018 年 A 股股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。根据公司股东大会授权，董事会同意将本次股权激励计划的激励对象人数由 469 名调整至 436名，所涉及已获授但尚未行权的期权数量由 28,836,800 份调整至
26,005,080 份；行权价格由人民币 7.52 元/份调整为人民币 6.52 元
/份；本次股权激励计划第二个行权期行权条件已成就，符合条件的
436 名激励对象在第二个行权期可行权的期权数量为 12,796,080 份。监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，公司独立董事对本次股权激励计划调整事项及第二个行权期行权条件成就发表了同意的独立意见。

  12.2022 年 4 月 29 日，公司召开第八届董事会第二十二次会议
和第八届监事会第十五次会议，审议批准了《关于调整 2018 年 A 股股票期权激励计划激励对象名单的议案》。根据股东大会授权，董事会将本次股票期权激励计划的激励对象人数由 436 名调整至 430 名，并相应注销未行权激励对象期权。监事会对调整激励对象名单事项进行了核查，公司独立董事对本次股权激励计划调整事项发表了同意的独立意见。

  13.本次股权激励计划第二个行权有效日期为 2022 年 2 月 14 日
至 2023 年 2 月 10 日，截至 2022 年 4 月 29 日，符合行权条件的 430
名激励对象以人民币 6.52 元/份的价格行权 12,779,580 份，第二个行权期可行权股票期权均已行权完毕，剩余已获授但尚未行权的股票期权数量为 13,015,200 份。

  14.2023 年 4 月 24 日，公司召开第八届董事会第二十八次会议
和第八届监事会第十九次会议，审议批准了《关于调整 2018 年 A 股股票期权激励计划相关事项的议案》《关于 2018 年 A 股股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。根据公司股东大会授权，董事会同意将本次股权激励计划的激励对象人数由 430 名调整至 419名，所涉及已获授但尚未行权的期权数量由 13,015,200 份调整至
12,656,840 份；行权价格由人民币 6.52 元/份调整为人民币 4.52 元
/份；本次股权激励计划第三个行权期行权条件已成就，符合条件的419 名激励对象在第三个行权期可行权的期权数量为 12,656,840 份。监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，公司独立董事对本次股权激励计划调整事项及第三个行权期行权条件成就发
表了同意的独立意见。

  二、本次股权激励计划行权的基本情况

  （一）已行权情况

                                        可行权数量      已行权数量    已行权数量占
  序号    姓名          职务          （万份）        （万份）      可行权数量的
                                                                        百分比（%）

  1    肖耀猛  党委书记、董事、      5.10            5.10            100

                        总经理

  2    赵青春    董事、财务总监        8.84            8.84            100

  3    田兆华      副总经理          5.10            5.10            100

  4    马俊鹏      总工程师          5.10            5.10            100

  5    康 丹      安全总监          4.08            4.08            100

  6    王九红      副总经理          4.08            4.08            100

          其他人员（413 人）            1,233.384      1,233.384          100

            合计（419 人）              1,265.684      1,265.684          100

  本次股权激励计划第三个行权期可行权股票期权数量为

12,656,840 份。截至 2023 年 5 月 25 日，激励对象共行权并完成股

份过户登记 12,656,840 股，占可行权股票期权总量的 100%。

  （二）本次股权激励计划股票的来源

  公司向激励对象定向发行公司人民币普通股（A 股）股票。

  （三）本次股权激励计划行权人数

  本次股权激励计划的第三个行权期可行权人数为 419 人，截至

2023 年 5 月 25 日，共 419 人行权并完成登记。

  三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动
情况

  （一）本次行权股票的上市流通日

  本次股权激励计划采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股
票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

  （二）本次行权股票的上市流通数量

  本次股权激励计划第三个行权期行权股票的上市流通数量为
12,656,840 股。


    （三）董事和高管本次行权股票的锁定和转让限制

    激励对象为公司董事和高级管理人员的，转让其持有的公司股票 应当符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相 关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

    （四）本次行权股本结构变动情况

          类别              本次变动前      本次变动数        本次变动后

一、有限售条件股份（股）        61,740,000                0          61,740,000

二、无限售条件股份（股）      4,886,963,640      12,656,840