维科技术股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》（上证公字［2013］
13 号）及相关格式指引的规定，本公司将 2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波维科精华集团股份有限公司向维科控股集团股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2017】1323号核准，本公司向维科控股集团股份有限公司（以下简称“维科控股”）发行 42,652,920股股份、向杨龙勇发行 33,660,678 股股份、向宁波保税区耀宝投资管理中心（普通合伙）发行 12,154,109 股股份购买相关资产；核准本公司非公发行股份募集配套资金不超过 8 亿元。本次募集配套资金实际发行股份 58,698,840 股，其中：向维科控股发行
22,012,065 股，向杨东文发行 36,686,775 股，每股发行价格为人民币 8.75 元。实际募
集资金总额为人民币 513,614,850.00 元，扣除承销费及各项其他发行费用人民币14,000,000.00 元（含税）后实际募集资金净额为人民币 499,614,850.00 元。
上述资金于 2017 年 8 月 29 日全部到位，已经立信中联会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并于 2017 年 8 月 31 日出具立信中联验字【2017】D—0045 号《验资报告》。
（二）2020 年度募集资金使用情况及结余情况
1、 截至 2020 年 12 月 31 日募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
募集资金账户情况 募集资金专户 东莞保证金户
2019 年 12 月 31 日募集资金净额 34,642,900.40 5,824,171.30
1、募集资金账户资金的增加项：
（1）本期收到募集资金净额
（2）专户利息收入 390,641.70
（3）赎回上期闲置募集资金购买的理财
产品
（4）赎回本期闲置募集资金购买的理财 40,000,000.00
产品
（5）上期理财收益转入 118,333.33
（6）本期理财收益转入 501,208.32
（7）应付募投项目银行承兑汇票保证金 42,257,162.42
存入
小 计 41,010,183.35 42,257,162.42
2、募集资金账户资金的减少项：
（1）对募集资金项目的投入 75,528,847.64
（2）置换预先已投入募集资金投资项目
的自筹资金
（3）专户手续费支出 32,039.32
（4）部分闲置资金购买理财产品
（5）应付募投项目银行承兑汇票保证金 19,194,206.24
支出
小 计 75,560,886.96 19,194,206.24
3、募集资金账户期末余额 92,196.79 28,887,127.48
2、募集资金截至 2020 年 12 月 31 日项目支出明细如下：
单位：人民币元
募集资金承诺投 累计使用募集资金 本期使用募集资金 占募集资金计
项 目 资总额 (2019 年 12 月 31 （2020 年度） 累计使用募集资金 划投入金额的
日止) 比重（%）
年产 3000 万只聚合物 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
锂电池建设项目
年产 3800 万只聚合物 222,000,000.00 158,383,247.72 72,269,646.25 230,652,893.97 103.90
锂电池建设项目
聚合物锂电池产线技 100,000,000.00 99,887,200.34 6,281,001.54 106,168,201.88 106.17
术升级项目
研发中心建设项目 28,000,000.00 14,112,206.30 16,172,406.09 30,284,612.39 108.16
年产 2Gwh 锂离子动力 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
电池建设项目
永久性补充流动资金 149,614,850.00 156,539,143.30 0.00 156,539,143.30 104.63
合 计 499,614,850.00 428,921,797.66 94,723,053.88 523,644,851.54 104.81
注：本期使用募集资金金额=对募集资金项目的投入+应付募投项目银行承兑汇票
保证金支出
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和运用，切实保护投资者合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储。2017 年 9 月 6 日，公
司、独立财务顾问中天国富证券有限公司与开户银行签订了《募集资金三方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2017 年 10 月 27 日，为提高募集资金的使用效率，保证募集资金投资项目顺利实施，
公司、实施主体、中国工商银行股份有限公司宁波东门支行、独立财务顾问就募投项目分别签署《募集资金四方监管协议》。协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2018 年 8 月 8 日，为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者利益，东莞维科
在中国工商银行股份有限公司东莞大岭山支行开立募集资金专用账户，并与公司、商业银行、独立财务顾问就变更部分募集资金投资项目事项签署了《募集资金四方监管协议》，协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
报告期内，本公司在募集资金的存放、使用过程中均按照《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》的规定履行，不存在违反《募集资金管理制度》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》规定的情形。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，本公司募集资金在银行账户的存储情况如下：
单位：人民币元
序号 开户公司 开户银行 银行账号 截止日余额
1 维科技术股份有限公司 工商银行宁波鼓楼支行 3901110029200026537 12,635.70
2 维科技术股份有限公司 工商银行宁波鼓楼支行 3901110029200026413 527.28
3 维科技术股份有限公司 工商银行宁波鼓楼支行 3901110029200026262 14,108.07
4 宁波维科电池有限公司 工商银行宁波东门支行 3901100029000133551 112.18
5 宁波维科电池有限公司 工商银行宁波东门支行 3901100029000133702 372.61
6 宁波维科电池有限公司 工商银行宁波东门支行 3901100029000133675 139.10
7 东莞维科电池有限公司 工商银行东莞大岭山支行 2010027329200390592 64,301.85
8 东莞维科电池有限公司 工商银行东莞大岭山支行 2010027341000014111（注） 28,887,127.48
合 计 28,979,324.27
注：账号为“2010027341000014111”为募集资金专户开具银行承兑保证金户，根据
公司第九届董事会第十次会议决议、2018 年第三次临时股东大会决议，为提高实施主体
资金使用效率、合理改进募投项目款项支付方式、降低资金成本，在募投项目实施期间，
东莞维科电池有限公司拟通过开设募集资金保证金账户开具银行承兑汇票支付募投项目
查看PDF原文
