证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2022-014
诺德投资股份有限公司
关于向激励对象授予2021年股票期权激励计划
预留股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
预留股票期权授予日：2022年2月14日
预留股票期权授予数量：150.00万份
预留股票期权授予价格：10.62元/份
诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月 14 日召开第九
届董事会第四十九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2021 年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，董事会认为公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）规定的预留股票期权的授予条件已经成就，确定
2022 年 2 月 14 日为授予日，向符合授予条件的 9 名激励对象授予 150.00 万份
股票期权。现对有关事项说明如下：
一、已履行的审批程序和信息披露情况
1、2021 年 2 月 1 日，公司召开第九届董事会第三十五次会议，会议审议通
过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划有利于公司的持续发展及不存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
同日，公司召开第九届监事会第十四次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于公司<2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。监事会对此发表了核查意见。
2、2021 年 2 月 3 日至 2021 年 2 月 17 日，公司在内部对本激励计划激励对
象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励
对象有关的任何异议。2021 年 2 月 18 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露了《监事会关于 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2021 年 2 月 24 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，会议审议通
过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
同日，公司披露了《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：临 2021-022）。
4、2021 年 2 月 24 日，公司分别召开第九届董事会第三十六次会议和第九
届监事会第十五次会议，审议通过了《关于首次向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对此进行核实并发表了核查意见。
5、2022 年 2 月 14 日，公司召开第九届董事会第四十九次会议、第九届监
事会第二十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2021 年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，认为股票期权预留部分的授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对预留授予股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。
二、董事会就激励计划授予条件满足的情况说明
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）及公司激励计划的有关规定，公司董事会认为本次激励计划规定的预留部分授予条件均已满足，
确定预留部分授予日为 2022 年 2 月 14 日，满足授予条件的具体情况如下：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划预留部分股票期权的授予条件已经成就。
三、预留授予的具体情况
1、预留授予日：2022 年 2 月 14 日
2、预留授予数量：150.00 万份
3、授予人数：9 人
4、预留部分股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
5、股票期权的行权价格及行权价格的确定方法：
（1）股票期权的行权价格
本激励计划预留授予的股票期权的行权价格为每份 10.62 元，即满足行权条件后，激励对象获授的每一份股票期权拥有在行权期内以每份 10.62 元价格购买1 股公司股票的权利。
（2）股票期权的行权价格的确定方法
预留授予股票期权的行权价格不得低于股票票面金额，且不低于下列价格较 高者的 75%：
①本激励计划公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易日股票交易
总额/前 1 个交易日股票交易总量），为每股 13.88 元；
②本激励计划公告前 20 个交易日公司股票交易均价（前 20 个交易日股票交
易总额/前 20 个交易日股票交易总量）为每股 14.15 元。
6、激励计划的有效期、等待期和行权安排情况：
（1）本激励计划有效期自首次授予的股票期权登记完成之日起至激励对象 获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 60 个月。
（2）本激励计划预留授予的股票期权等待期为自预留授予登记完成之日起 12 个月。激励对象根据本激励计划获授的预留股票期权在行权前不得转让、用 于担保或偿还债务。
（3）本计划预留授予的股票期权自预留授予日起满 12 个月后可以开始行
权，可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自
原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发 生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
本计划预留授予的股票期权的行权期限及行权时间安排如下表：
行权安排 行权时间 行权比例
预留授予的股票期 自股票期权预留授予登记完成之日起12个月后的首个
权第一个行权期 交易日起至股票期权预留授予登记完成之日起24个月 50%
内的最后一个交易日当日止
预留授予的股票期 自股票期权预留授予登记完成之日起24个月后的首个
权第二个行权期 交易日起至股票期权预留授予登记完成之日起36个月 50%
内的最后一个交易日当日止
7、激励对象名单及授予情况：
获授的股票期 占预留授予股 占公司目前股
序号 姓名 职务 权数量 票期权总数的 本总额的比例
（万份） 比例
1 王寒朵 董事会秘书 27.84 18.56% 0.02%
中层管理人员及技术、业务骨干（8
122.16 81.44% 0.09%
人）
预留部分总计 150.00 100.00% 0.11%
注：（1）上表中百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。
（2）上述任何一名激励对象全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。
（3）本计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
8、预留授予股票期权的行权条件：
1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；若激励对象发生上述第 2）条规定情
形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司 注销。
3）公司层面业绩考核要求
本激励计划预留授予的股票期权行权期的相应考核年度为 2022-2023 年两
个会计年度，每个会计年度考核一次。鉴于铜箔业务为公司主营业务，铜箔业务 全部以子公司青海电子材料产业发展有限公司（以下简称“青海电子”）为考核 口径，本激励计划对各考核年度青海电子（即公司铜箔业务板块）净利润进行考 核。
本激励计划预留授予股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期
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