云南云天化股份有限公司
截至 2022 年 9 月 30 日止
前次募集资金使用情况报告
云南云天化股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司证券发行管理办法》（中国证券监督管理委员会第30令）及《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号），编制了本公司募集的人民币普通股资金截至2022年9月30日止的使用情况报告（以下简称“前次募集资金使用情况报告”）。本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、前次募集资金的募集及存放情况
1.募集资金的数额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准云南云天化股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3069 号），公司获准非公开发行人民币普通股（A 股）不超过 427,774,961 股新股。发行价格为每股 4.61 元，公司本次非公开发行股票募集资金总额为人民币 1,900,229,096.61 元，扣除发行费用人民币 32,624,760.74 元（不含税金额）后，实际募集资金净额为人民币 1,867,604,335.87 元。
上述募集资金到位情况经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并由其于 2020 年 12 月 31 日出具了《验资报告》
（XYZH/2020KMAA10047）。
2.募集资金在专项账户的存放情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护广大投资者的合法权益，
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司制定的《募集资金管理制度》的相关规定和要求，经公司第八届董事会第二十七次（临时）会议审议通过，公司在中信银行股份有限公司昆明分行（以下简称“中信银行”）和中国建设银行股份有限公司昆明分行（以下简称“建设银行”）设立了募集资金专项账户，经公司第八届董事会第二十九次（临时）会议审议通过，公司募投项目实施主体新疆云聚天新材料有限公司（以下简称“新疆云聚天”）、天驰物流有限责任公司（以下简称“天驰物流”）、云南天安化工有限公司（以下简称“天安化工”）、云南云天化红磷化工有限公司（以下简称“红磷化工”）分别在中国银行设立了募集资金专项账户，对公司 2020 年非公开发行股份募集资金的存放和使用进行专户管理。同时，经公司董事会授权，公司及本次 A 股发行保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）分别与中信银行和建设银行于
2021 年 1 月 5 日在昆明签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，
各募投项目实施主体子公司及中信证券与中国银行云南省分行于
2021 年 2 月 2 日在昆明签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2022 年 1 月 26 日，公司与天安化工、中信证券、中国银行云南省分
行签订了《募集资金专户存储四方监管协议之补充协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2022 年 9 月 30 日，公司前次募集资金在专项账户的存放情
况如下：
单位：人民币元
开户主体 银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额
云南云天化股份有限公司 中信银行昆明安康路支行 8111901011500365339 769,233,962.57 6,510,140.18
云南云天化股份有限公司 建行昆明城东支行 53050161543600000791 1,100,000,000.00 4,018,986.11
天驰物流有限责任公司 中行云南省分行 137278675996 0.00 4,280,684.47
云南云天化红磷化工有限公司 中行云南省分行 135678652527 0.00 29,959,391.50
云南天安化工有限公司 中行云南省分行 135678679480 0.00 379,002,184.78
合计 1,869,233,962.57 423,771,387.04
注：
1. 截止日余额包含了募集资金专户利息收入及已扣除手续费。
2.2022 年 1 月 10 日，公司第八届董事会第四十二次（临时）会议、第八届监事会第四十次（临时）会议，审议通过了《关于变更
2020 年度非公开发行股票募投项目的议案》，为提高公司募集资金整体使用效率，公司将 2020 年非公开发行股票募集资金投资项目“6万吨/年聚甲醛项目”变更为“10 万吨/年电池新材料前驱体项目”，实施主体由公司全资子公司新疆云聚天变更为公司全资子公司天安化工。该事项已经公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过。鉴于新疆云聚天设立的募集资金专户用途已发生变更，且该专户初始存放金额及余额均为 0，为方便账户管理，减少管理成本，公司对该募集资金专户（账户名：新疆云聚天新材料有限公司，开户银行：中国
银行云南省分行，账户：135678643283）进行注销。截至 2022 年 9 月 30 日，公司已经完成上述募集资金专户的注销手续。公司与该
募投项目实施主体、保荐机构、募集资金专户开户银行签署的《募集资金四方监管协议》亦相应终止。
3. 募集资金初始存放金额 1,869,233,962.57 元与募集资金净额 1,867,604,335.87 元存在差异，原因是募集资金初始存放金额为募集
资金总额 1,900,229,096.61 元扣除承销费和保荐费（含税）30,995,134.04 元后的余额，尚有部分发行费用未划转。
二、前次募集资金实际使用情况
前次募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额：190,022.91 已累计使用募集资金总额：145,740.35
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：105,860.25 2020年： 0
变更用途的募集资金总额比例：55.71% 2021年（注 1）： 67,662.05
2022年1-9月： 78,078.30
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到
募集前承诺投 募集后承诺投资金 实际投资金预定可使
募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 额与募集后用状态日
序号 承诺投资项目 实际投资项目 实际投资金额
资金额 额 投资金额 投资金额 额 承诺投资金
期
额的差额
1 6 万吨/年聚甲醛项目 6 万吨/年聚甲醛项目 109,264.00 141.27 141.27 109,264.00 141.27 141.27 - 不适用
2 （注 2） 10 万吨/年电池新材料前 - 105,860.25 71,843.77 - 105,860.25 71,843.77 -34,016.48 2022 年
驱体项目 （注 3） 12 月
3 云天化物流运营升级 云天化物流运营升级改造 10,288.75 10,288.75 9,876.18 10,288.75 10,288.75 9,876.18 -412.57 2022 年
改造项目 项目
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