证券代码:600066 证券简称：宇通客车 编号：临 2021-009
郑州宇通客车股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
股权激励方式：限制性股票
股份来源：定向发行
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟授予的限制性股票数量 5,115 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 2.31%。
一、公司基本情况
（一）公司简介
郑州宇通客车股份有限公司（以下简称“公司”）经河南省
经济体制改革委员会 1993 年 2 月 28 日豫体改字[1993]29 号文
批准，以募集方式设立；经河南省经济体制改革委员会 1996 年12 月 10 日豫股批字[1996]48 号文批准，公司依法履行了重新登记手续，在河南省工商行政管理局注册登记。公司于 1997 年 4月 11 日经中国证监会批准，首次向社会公众发行人民币普通股3,500 万股。经上海证券交易所批准，公司首次发行的人民币普
通股 3,500 万股，于 1997 年 5 月 8 日在上海证券交易所上市。
公司股票代码为 600066，股票简称“宇通客车”。
上市日期：1997 年 5 月 8 日
法定代表人：汤玉祥
注册资本：221,393.9223 万元
注册地址：郑州市管城区宇通路
社会统一信用代码：91410000170001401D
经营范围：经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；经营本企业的进料加工和“三来一
补”业务；改装汽车、挂车、客车及配件附件、客车底盘、信息安全设备、智能车载设备的设计、生产与销售；机械加工、汽车整车及零部件的技术开发、转让、咨询与服务；通用仪器仪表制造与销售；质检技术服务；摩托车、旧车及配件、机电产品、五金交电、百货、互联网汽车、化工产品（不含易燃易爆化学危险品）、润滑油的销售；汽车维修（限分支机构凭证经营）；住宿、饮食服务（限其分支机构凭证经营）；普通货运；仓储（除可燃物资）；租赁业；旅游服务；公路旅客运输；县际非定线旅游、市际非定线旅游；软件和信息技术，互联网平台、安全、数据、信息服务；第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话信息服务和互联网信息服务）；经营第Ⅱ类、第Ⅲ类医疗器械（详见许可证）；保险兼业代理；对外承包工程业务；工程（建设及）管理服务；新能源配套基础设施的设计咨询、建设及运营维护；通讯设备、警用装备、检测设备的销售；计算机信息系统集成。涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营。
（二）公司最近三年的业绩情况
单位：万元币种：人民币
主要会计数据 2019 年度 2018 年度 2017 年度
营业收入 3,047,943.79 3,174,584.46 3,322,194.88
归属于上市公司股东的净 194,021.38 230,149.44 312,919.39
利润
归属于上市公司股东的扣 154,525.88 178,286.51 280,313.12
除非经常性损益的净利润
2019 年末 2018 年末 2017 年末
总资产 3,661,948.83 3,679,901.83 3,616,540.58
归属于上市公司股东的净1,754,032.19 1,664,091.16 1,549,973.74资产
每股净资产（元/股） 7.92 7.52 7.00
主要财务指标 2019 年度 2018 年度 2017 年度
基本每股收益(元/股) 0.85 1.01 1.41
扣除非经常性损益后的基 0.67 0.78 1.27
本每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率 11.33 14.30 22.15
（%）
主要会计数据 2019 年度 2018 年度 2017 年度
扣除非经常性损益后的加
权 平 均 净 资 产 收 益 率 9.02 11.08 19.85
（%）
（三）公司董事会、监事会、高管人员构成情况
1、董事会构成
公司本届董事会由 9 名董事构成，分别是：非独立董事汤玉祥、曹建伟、于莉、杨波、卢新磊、奉定勇，独立董事李克强、尹效华、谷秀娟。
2、监事会构成
公司本届监事会由 5 名监事构成，分别是：张宝锋、张义国、张涛、张国徽、位义辉。
3、高级管理人员构成
公司现任高级管理人员 4 人，分别是：总经理汤玉祥、副总经理曹中彦、董事会秘书于莉、财务总监杨波。
二、股权激励计划的目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动核心骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司目前执行的薪酬体系和绩效考核体系等管理制度，制定本计划。
三、股权激励方式及标的股票来源
本计划采用限制性股票作为激励工具。
本计划标的股票来源为公司向激励对象定向发行的 A 股普通股股票。
四、拟授出的权益数量
本计划拟授予的限制性股票数量为 5,115 万股，占本计划公告时公司股本总额的 2.31%。
截至本计划公告日，公司不存在处于有效期内的股权激励计划。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%，本计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计未超过公司股本总额的 1%。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本计划的激励对象为在公司（含控股子公司）任职的董事、高级管理人员、重要管理人员、核心技术人员和业务骨干等。公司现任独立董事和监事不参与本计划。
（二）激励对象的范围
本计划涉及的激励对象总人数为 555 人，具体包括：董事、高级管理人员、重要管理人员、核心技术人员和业务骨干等。
本计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。有下列情形之一的，亦不能成为本计划的激励对象：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形；
7、公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
如在本次计划实施过程中，激励对象出现任何规定不得参与
不得继续授予，已授予但尚未解除限售的部分由公司回购注销。
（三）激励对象的核实
1、本计划经董事会审议通过后，将在股东大会召开前，通过公司网站或者其他途径在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
2、由公司对内幕信息知情人在本计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。知悉内幕信息而买卖公司股票的，不得成为激励对象，法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易的情形除外。泄露内幕信息而导致内幕交易发生的，不得成为激励对象。
3、监事会应当对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在股东大会审议本计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（四）激励对象获授的限制性股票分配情况
本计划项下标的股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：（以下百分比计算结果四舍五入，保留两位小数）
获授限制性股 获授权益占 获授权益占公司
姓名 职务 票数量(万股) 授予总量比 股本总额比例
例
曹中彦 副总经理 60 1.17% 0.03%
奉定勇 董事 45 0.88% 0.02%
杨波 董事、财 45 0.88% 0.02%
务总监
于莉 董事、董 30 0.59% 0.01%
事会秘书
重要管理人员、
核心技术人员和 4,935 96.48% 2.23%
业务骨干等（551
人）
合计 5,115 100.00% 2.31%
六、授予价格及确定方法
（一）授予价格
限制性股票的授予价格为每股 6.99 元，即满足授予条件后，激励对象可以每股 6.99 元的价格购买公司向激励对象定向发行的公司限制性股票。
（二）授予价格的确定方法
限制性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
1、本计划草案公布前一个交易日的公司股票交易均价的 50%即 6.53 元/股；
2、本计划草案公布前 20 个交易日内的公司股票交易均价（13.98 元/股）的 50%（结果保留两位小数并向上取整），即6.99 元/股。
七、本计划的限售期及解除限售安排
（一）本计划的限售期
本计划授予的限制性股票限售期自激励对象获授限制性股票之日起算，且授予日和解除限售日之间的间隔为 12 个月。在限售期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以限售，不得转让、不得用于担保或偿还债务。
激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细等股份同时按本计划进行锁定。解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
（二）本计划的解除限售期
本计划授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售 可解除限售数
安排 解除限售时间 量占获授权益
数量比例
解除限售 可解除限售数
安排 解除限售时间
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