600061 沪市 国投资本

证券代码：600061  证券简称：国投资本  公告编号：2021-044国投资本股份有限公司关于续聘 2021 年度财务报表审
        计机构和内部控制审计机构的公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

    拟续聘的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

  一、拟聘任会计师事务所的基本情况

  （一）机构信息

  1.基本信息

  名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

  成立日期：2012 年 3 月 2 日

  组织形式：特殊普通合伙企业

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层
  首席合伙人：谭小青先生

  截止 2020 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）229 人，注册
会计师 1,750 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 600 人。

  信永中和 2020 年度业务收入为 31.74 亿元，其中，审计业务收入
为 22.67 亿元，证券业务收入为 7.24 亿元。2020 年度，信永中和上市
公司年报审计项目 346 家，收费总额 3.83 亿元，涉及的主要行业包括
制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，金融业，批发和零售业，房地产业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为 12 家。

  2.投资者保护能力

  信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2020 年度所投的职业保险累计赔偿限额 1.5 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合相关规定。近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

  3.诚信记录

  信永中和会计师事务所近三年（2018 年至 2020 年）因执业行为受
到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 8 次、自律监管措施 0
次和纪律处分 0 次。17 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0
次、行政处罚 0 次、监督管理措施 19 次和自律监管措施 0 次。

  （二）项目信息

  1.基本信息

  拟签字项目合伙人：晁小燕女士，2002 年获得中国注册会计师资质，1997 年开始从事上市公司审计，2005 年开始在信永中和执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 8家。

  拟担任独立复核合伙人：罗玉成先生，1995 年获得中国注册会计师资质，1993年开始从事上市公司审计，1999年开始在信永中和执业，2020 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 10 家。

  拟签字注册会计师：杜伟女士，2012 年获得中国注册会计师资质，2010 年开始从事上市公司审计，2012 年开始在信永中和执业，2020 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司为 3 家。


  2.诚信记录

  项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

  3.独立性

  信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

  4.审计收费

  本期审计费用不超过人民币 270 万元，其中，财务报告审计费用不超 240 万元，内部控制审计费用不超 30 万元。审计费用较上年略增。以上费用系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。
  二、拟续聘会计事务所履行的程序

  （一）审计委员会的履职情况

  公司董事会审计与风险管理委员会审议通过此议案，董事会审计与风险管理委员会认为：信永中和具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况；在为公司提供 2020 年度财务报告及内部控制审计服务工作中，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了审计机构的责任与义务。董事会审计与风险管理委员会一致同意此议案。

  （二）独立董事的事前认可情况和独立意见

  已就本次续聘会计师事务所事项发表事前认可意见和独立意见同意此议案，独立董事一致认为：信永中和作为公司2020年度审计机构，具有良好的业务水准和职业道德，能够满足公司财务和内控审计工作
要求；其在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，品牌声誉良好。续聘相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的情形。
  （三）董事会的审议和表决情况

  公司于 2021 年 10 月 26 日召开八届二十一次董事会，审议通过
《国投资本股份有限公司关于续聘2021年度财务报表审计机构和内部
控制审计机构的议案》，表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
  （四）生效日期

  本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告

                            国投资本股份有限公司

                                  董事会

                              2021 年 10 月 27 日