证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2023-040
昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d
2023 年 第 三 季 度 私 募 股 权 投 资 管 理 业 务
经 营 情 况 简 报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2023 年第三季度私募股权投资管理业务主要经营数据公告如下，供投资者参阅。报告期指 2023 年 7-9 月。
一、报告期内基金募集资金情况
类型 实缴金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增实缴规模 -
2023 年 1-9 月公司管理的基金新增实缴规模 -
截至 2023 年 9 月 30 日公司在管基金累计实缴规模 272.60
截至 2023 年 9 月 30 日公司在管基金剩余实缴规模 91.04
二、报告期内基金投资管理情况
（一）公司管理的基金投资规模情况
类型 金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增投资规模 -
2023 年 1-9 月公司管理的基金新增投资规模 -
截至 2023 年 9 月 30 日公司在管项目剩余投资本金 85.43
（二）报告期内在管基金参股项目获得沪深北证券交易所 IPO 审核通过的情况
报告期内，在管基金参股项目中无获得沪深北证券交易所 IPO 审核通过的情况。
三、报告期内公司基金项目退出情况
（一）报告期项目退出的情况
类型 数量（个） 投资本金金额 累计收回金额
（亿元） （亿元）
报告期内已经完全退出的项目 2 0.51 0.17
2023 年 1-9 月已经完全退出的项目 10 11.22 11.66
报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全 18 18.79 ——
退出的项目
注：1、上述已经完全退出的项目，系在管基金通过多种退出方式实现完全退出的全部项目，退出方式包括但不限于上市、新三板挂牌、并购、转让/回购退出等。
2、根据私募股权投资行业的特点，报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目的累计收回金额难以统计。
3、报告期内公司在管基金收到项目回款合计 0.42 亿元，2023 年 1-9 月在管基金累计收到项目回
款 16.34 亿元。
（二）报告期内公司已上市项目中已确定退出计划但尚未完全退出的项目情况
报告期内，公司已上市项目中无已确定退出计划但尚未完全退出的项目。
四、报告期内公司收入情况
（一）报告期内公司确认管理费、管理报酬的情况
单位:万元
项目 2023 年第三季度（7-9 月） 2023 年 1-9 月
基金管理费收入 172.46 373.45
管理报酬收入 1,813.80 18,034.65
合计 1,986.26 18,408.10
风险提示：由于存在不确定性因素，定期经营情况简报披露的管理费及管理报酬收入与定期报告披露的数据可能存在差异，故定期经营情况简报披露的收入数据仅供参考，敬请广大投资者注意投资风险。
（二）报告期内按管理报酬收入排名前五大基金的管理报酬收入情况及依据
单位:万元
管理报酬收入情况 管理报酬收取方式
序号 基金名称 第三季度数据 2023 年累计数 是否存在 是否存在
（7-9 月） （1-9 月） 回拨机制 最低回报 条款概述
分配条款：
1、 某一投资项目所得的可供分配现金，首先在所有参与该投资项目的合伙人间，按照
北京九州风雷 各合伙人在该项目的实缴出资比例划分，直至各合伙人收回投资本金。超出单个项目投
1 新三板投资中 559.29 559.29 否 否 资本金的部分为投资收益，投资收益部分按照第 2 条所述顺序进行分配。
心（有限合伙） 2、 投资收益部分按照如下比例进行分配：投资收益金额（包含股息、分红、利息及其他
现金收入）的 95%在有限合伙人间分配，按照各有限合伙人在该项目实缴出资比例划分；
投资收益金额的 5%作为业绩报酬向普通合伙人或其指定的第三方分配。
分配条款：
1、 首先归还所有合伙人在本合伙企业所有共同投资项目的实际投资（投资本金及累计
为该项目投资支付的管理费），直至其均收回其在本合伙企业所有共同投资项目的实际投
资为止；
2、 如有余额，优先向全体合伙人分配，直至各合伙人达到按本合伙企业所有共同投资
项目的累计实际投资金额计算的年复合收益率达到 8%；
3、 如有余额，向九鼎策略基金的管理人或其指定的第三方支付业绩报酬，直至九鼎策
略基金的管理人或其指定的第三方所获分配总金额达到上述所有合伙人所取得的优先回
苏州璞玉嘉鼎 报金额的 25%；
2 投资中心（有限 363.47 363.47 是 是 4、 如有余额，则将余额的 80％在全体合伙人之间根据其实缴出资比例进行分配、余额
合伙） 的 20%作为业绩报酬支付给九鼎策略基金的管理人或其指定的第三方。
回拨机制：
1、 本合伙企业终止时，如因九鼎策略基金的管理人或其指定的第三方收取业绩报酬而
导致合伙人在本合伙企业所有共同投资项目的实际投资金额未能全部收回或实际投资金
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