证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2022-052
昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
Kunw u J iuding Inve s tme nt Ho lding s C O . , Ltd
2022 年 第 三 季 度 私 募 股 权 投 资 管 理 业 务
经 营 情 况 简 报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2022 年第三季度私募股权投资管理业务主要
经营数据公告如下，供投资者参阅。报告期指 2022 年 7-9 月。
一、报告期内基金募集资金情况
类型 实缴金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增实缴规模 -
2022 年 1-9 月公司管理的基金新增实缴规模 0.04
截至 2022 年 9 月 30 日公司在管基金累计实缴规模 282.24
截至 2022 年 9 月 30 日公司在管基金剩余实缴规模 103.46
二、报告期内基金投资管理情况
（一）公司管理的基金投资规模情况
类型 金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增投资规模 -
2022 年 1-9 月公司管理的基金新增投资规模 0.03
截至 2022 年 9 月 30 日公司在管项目剩余投资本金 94.81
（二）报告期内在管基金参股项目获得中国证监会 IPO 核准批复的情况
报告期内，在管基金参股项目中无获得中国证监会 IPO 核准批复的情况。
三、报告期内公司基金项目退出情况
（一）报告期项目退出的情况
类型 数量（个） 投资本金金额 累计收回金额
（亿元） （亿元）
报告期内已经完全退出的项目 10 8.90 19.97
2022 年 1-9 月已经完全退出的项目 22 16.31 35.15
报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全 20 25.43 ——
退出的项目
注：1、上述已经完全退出的项目，系在管基金通过多种退出方式实现完全退出的全部项目 ，退出方式包括但不限于上市、新三板挂牌、并购、转让/回购退出等。
2、根据私募股权投资行业的特点，报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目的 累计收回金额难以统计。
3、报告期内公司在管基金收到项目回款合计 6.07 亿元，2022 年 1-9 月在管基金累计收到项目回
款 31.21 亿元。
（二）报告期内公司已上市项目中已确定退出计划但尚未完全退出的项目情况
报告期内，公司已上市项目中无已确定退出计划但尚未完全退出的项目。
四、报告期内公司收入情况
（一）报告期内公司确认管理费、管理报酬的情况
单位:万元
项目 2022 年第三季度（7-9 月） 2022 年 1-9 月
基金管理费收入 1,415.17 3,258.92
管理报酬收入 8,013.91 27,590.13
合计 9,429.08 30,849.05
风险提示：由于存在不确定性因素，定期经营情况简报披露的管理费及管理报酬收入与定期报告披露的数据可能存在差异，故定期经营情况简报披露的收入数据仅供参考，敬请广大投资者注意投资风险。
（二）报告期内按管理报酬收入排名前五大基金的管理报酬收入情况及依据
单位:万元
管理报酬收入情况 管理报酬收取方式
序号 基金名称 第三季度数据 2022 年累计数 是否存在 是否存在
（ 7-9 月） （1-9 月） 回拨机制 最低回报 条款概述
苏州嘉岳九鼎 分配原则：
1 投资中心（有限 2,888.48 2,888.48 否 否 本合伙企业项目超额收益的 80%向全体合伙人按照实际缴付出资比例进行分配，20%向
合伙） 管理人支付管理报酬。
分配原则：
首先将普通合伙人基于实缴出资而应得的投资收入划分给普通合伙人，其余划分给全体
有限合伙人的部分按照下述顺序进行分配：
（1）首先归还除普通合伙人指定的第三方以外的有限合伙人在该次分配中已出售或处置
部分对应的投资成本，有限合伙人投资成本包含有限合伙人价外支付的管理费；
（2）以上分配如仍有余额，则向管理人与除普通合伙人指定的第三方以外的有限合伙人
按照 2:8 的比例进行分配，除普通合伙人指定的第三方以外的有限合伙人的收益按照各
苏州和瑞九鼎 自实缴出资比例分配；
2 投资中心（有限 2,755.07 2,755.07 否 否 （3）以上分配如有余额，则分配给普通合伙人指定的第三方投资本金；
合伙） （4）以上分配如有余额，则向管理人与除普通合伙人指定的第三方以外的有限合伙人按
照 2:8 的比例进行分配，除普通合伙人指定的第三方以外的有限合伙人的收益按照各自
实缴出资比例分配；
（5）以上分配如有余额，则分配给普通合伙人指定的第三方，直至其收益达到年化复合
25%的水平；
（6）以上分配如有余额，则向所有有限合伙人和管理人进行分配，该部分收益所有有限
合伙人按照出资比例进行分配，除普通合伙人指定的第三方以外的其他有限合伙人享有
的该部分收益向除普通合伙人指定的第三方以外的其他有限合伙人与管理人按照 8:2 的
比例进行分配。
嘉兴元盛九鼎
查看PDF原文
