证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2022-017
昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d
2021 年 第 四 季 度 私 募 股 权 投 资 管 理 业 务
经 营 情 况 简 报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2021 年第四季度私募股权投资管理业务主要
经营数据公告如下，供投资者参阅。报告期指 2021 年 10 -12 月。
一、报告期内基金募集资金情况
类型 实缴金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增实缴规模 0.77
2021 年 1-12 月公司管理的基金新增实缴规模 1.46
截至 2021 年 12 月 31 日公司在管基金累计实缴规模 287.50
截至 2021 年 12 月 31 日公司在管基金剩余实缴规模 121.11
二、报告期内基金投资管理情况
（一）公司管理的基金投资规模情况
类型 金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增投资规模 0.76
2021 年 1-12 月公司管理的基金新增投资规模 0.76
截至 2021 年 12 月 31 日公司在管项目剩余投资本金 116.60
（二）报告期内在管基金参股项目获得中国证监会 IPO 核准批复的情况
报告期内，在管基金参股项目中有 2 家获得中国证监会 IPO 核准批复，具体情况如
下：
获得中国证监会首
出资金额 持股数量 持股比例
参股公司名称 次公开发行股票核 在管基金名称 投资时间
（万元） （万股） （%）
准批复的时间
毛戈平化妆品 苏州浦申九鼎投资中心
股份有限公司 2021/10/21 （有限合伙） 2015/10/27 7,330.00 600.00 10.0000
苏州惠康投资中心（有限
海诺尔环保产 合伙） 2015/8/2 300.00 37.50 0.3425
业股份有限公 2021/11/5
司 苏州鼎成九鼎投资中心
（有限合伙） 2015/8/10 500.00 62.50 0.5708
三、报告期内公司基金项目退出情况
（一）报告期项目退出的情况
类型 数量（个） 投资本金金额 累计收回金额
（亿元） （亿元）
报告期内已经完全退出的项目 2 1.69 4.41
2021 年 1-12 月已经完全退出的项目 15 25.16 33.56
报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全 25 27.71 ——
退出的项目
注：1、上述已经完全退出的项目，系在管基金通过多种退出方式实现完全退出的全部项目，退
出方式包括但不限于上市、新三板挂牌、并购、转让/回购退出等。
2、根据私募股权投资行业的特点，报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目的累计
收回金额难以统计。
3、报告期内公司在管基金收到项目回款合计 3.42 亿元，2021 年 1-12 月在管基金累计收到项目
回款 20.80 亿元。
（二）报告期内公司已上市项目中已确定退出计划但尚未完全退出的项目情况
报告期内，公司已上市项目中无已确定退出计划但尚未完全退出的项目。
四、报告期内公司收入情况
（一）报告期内公司确认管理费、管理报酬的情况
单位:万元
项目 2021 年第四季度（10-12 月） 2021 年 1 -12 月
基金管理费收入 801.78 4,509.92
管理报酬收入 5,355.65 12,970.75
合计 6,157.43 17,480.67
风险提示：由于存在不确定性因素，定期经营情况简报披露的管理费及管理报酬收入与定期报告披露的数据可能存在差异，
故定期经营情况简报披露的收入数据仅供参考，敬请广大投资者注意投资风险。
（二）报告期内按管理报酬收入排名前五大基金的管理报酬收入情况及依据
单位:万元
管理报酬收入情况 管理报酬收取方式
序号 基金名称 是否存 是否存 对报告期内管理报酬收入产
第四季度数据 2021 年累计数 在回拨 在最低 条款概述 生主要影响的项目
（10-12 月） （1-12 月） 机制 回报
分配原则：
首先按照各合伙人的实缴出资比例划分，将普通合伙人
及二类特殊有限合伙人基于实缴出资而应得的投资收入
嘉兴禹龙九鼎投资合 划分给普通合伙人及二类特殊有限合伙人，其余部分按 玉禾田环境发展集团股份有
1 伙企业（有限合伙） 1,551.68 1,551.68 是 是 照如下顺序进行分配： 限公司
若可供分配现金为本合伙企业因出售或处置投资项目收
到的扣除费用及相关税费后可供分配的现金，则划分给
三类和一般有限合伙人的部分按下列顺序进行:
（1）首先归还三类特殊有限合伙人和一般有限合伙人
管理报酬收入情况
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