证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2020-013
昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司
K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d
2020 年 第 一 季 度 私 募 股 权 投 资 管 理 业 务
经 营 情 况 简 报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司2020年第一季度私募股权投资管理业务主要经营数据公告如下，供投资者参阅。报告期指 2020 年 1-3 月。
一、 报告期内基金募集资金情况
类 型 金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增实缴规模 0.40
2020 年 1-3 月公司管理的基金新增实缴规模 0.40
截至 2020 年 3 月 31 日公司在管基金累计实缴规模 326.02
截至 2020 年 3 月 31 日公司在管基金剩余实缴规模 171.65
二、 报告期内基金投资管理情况
(一) 公司管理的基金投资规模情况
类 型 金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增投资规模 -
2020 年 1-3 月公司管理的基金新增投资规模 -
截至 2020 年 3 月 31 日公司在管项目投资本金（含尚未完全退出项目的全部 193.80
本金）
(二) 报告期内在管基金参股项目获得中国证监会 IPO 核准批复的情况
报告期内，在管基金参股项目中无获得中国证监会 IPO 核准批复的情况。
三、 报告期内公司基金项目退出情况
（一）报告期项目退出的情况
类 型 数量（个） 投资本金金额 累计收回金额
（亿元） （亿元）
报告期内已经完全退出的项目 6 3.75 15.74
2020 年 1-3 月已经完全退出的项目 6 3.75 15.74
报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全 51 45.59 /
退出的项目
注：1、上述已经完全退出的项目，系在管基金通过多种退出方式实现完全退出的全部项目，退出方式包括但不限于上市、新三板挂牌、并购、转让/回购退出等。
2、根据私募股权投资行业的特点，报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目的累计收回金额难以统计。
3、报告期内公司在管基金收到项目回款（含退出款、分红、业绩补偿款等）合计 9.02 亿元，2020年 1-3 月在管基金累计收到项目回款 9.02 亿元。
（二）报告期内公司已上市项目中已确定退出计划但尚未完全退出的项目情况
1、凤形股份（全称为：安徽省凤形耐磨材料股份有限公司）
减持基金名称 苏州嘉岳九鼎投资中心（有限合伙）
减持原因 基金出资人资金需求
通过大宗交易等方式减持的，减持期间为减持计划公告披露之日起 3 个交易日后的 6
减持期间 个月内；通过集中竞价方式减持的，减持期间为本减持计划公告披露之日起 15 个交
易日后的 6 个月内
减持股份来源 凤形股份公司首次公开发行前发行的股份
拟减持数量及 拟减持共计不超过 5,280,000 股，即不超过凤形股份公司总股本的 6%（若计划减持
比例 期间新疆火炬有送股、资本公积转增股本等变动事项，应对上述减持数量做相应调
整）
减持价格区间 根据减持时的二级市场价格及交易方式确定，同时根据基金在首次公开发行前持股
意向及减持意向承诺，减持价格不低于凤形股份首次公开发行价格的 80%
减持方式 包括但不限于集中竞价、大宗交易方式
2、新疆火炬（全称为：新疆火炬燃气股份有限公司）
嘉兴九鼎策略一期投资合伙企业（有限合伙）
烟台昭宣元盛九鼎创业投资中心（有限合伙）
减持基金名称 烟台昭宣元泰九鼎创业投资中心(有限合伙)
苏州夏启安丰九鼎创业投资中心（有限合伙）
苏州工业园区昆吾民乐九鼎投资中心（有限合伙）
嘉兴昭宣元安九鼎创业投资中心（有限合伙）
苏州祥盛九鼎创业投资中心(有限合伙)
减持原因 基金出资人资金需求
减持期间 通过集中竞价方式减持的，减持期间为本减持计划公告披露之日起 15 个交易日后的
6 个月内
减持股份来源 新疆火炬首次公开发行前发行的股份
拟减持数量及 拟减持共计不超过 2,830,000 股，即不超过新疆火炬总股本的 2%（若计划减持期间
比例 新疆火炬有送股、资本公积转增股本等变动事项，应对上述减持数量做相应调整）
减持价格不低于每股净资产（指最近一期经审计的合并报表每股净资产，若发行人
减持价格区间 股票有派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权、除息事项的，减持价格将进
行相应调整）
减持方式 包括但不限于集中竞价、大宗交易方式
3、盘龙药业（全称为：陕西盘龙药业集团股份有限公司）
嘉兴九鼎策略一期投资合伙企业（有限合伙）
烟台昭宣元盛九鼎创业投资中心（有限合伙）
烟台昭宣元泰九鼎创业投资中心(有限合伙)
减持基金名称 苏州夏启安丰九鼎创业投资中心（有限合伙）
苏州工业园区昆吾民乐九鼎投资中心（有限合伙）
嘉兴昭宣元安九鼎创业投资中心（有限合伙）
苏州祥盛九鼎创业投资中心(有限合伙)
减持原因 基金出资人资金需求
减持期间 通过集中竞价、大宗交易等方式减持的，减持期间为减持计划公告披露之日起 15 个
交易日后的 90 个自然日内
减持股份来源 盘龙药业公司首次公开发行前发行的股份
拟减持数量及 拟减持共计不超过 5,200,200 股，即不超过盘龙药业公司总股本的 6%（若计划减持
比例 期间盘龙药业公司有送股、资本公积转增股本等变动事项，应对上述减持数量做相
应调整）
减持价格区间 根据减持时的二级市场价格及交易方式确定，同时根据基金在首次公开发行前持股
意向及减持意向承诺
减持方式 包括但不限于集中竞价、大宗交易等方式
四、 报告期内公司收入情况
(一) 报告期内公司确认管理费、管理报酬的情况
单位:万元
项 目 2020 年第一季度（1-3 月） 2020 年 1-3 月
基金管理费收入 2,132.34 2,132.34
管理报酬收入 3,990.46 3,990.46
合 计 6,122.80 6,122.80
风险提示：由于存在不确定性因素，定期经营情况简报披露的管理费及管理报酬收
入与定期报告披露的数据可能存在差异，故定期经营情况简报披露的收入数据仅供参考，敬请广大投资者注意投资风险。
(二)报告期内按管理报酬收入排名前五大基金的管理报酬收入情况及依据
单位：万元
序 管理报酬收入情况 管理报酬收取方式 对报告期内管理
号 基金名称 第一季度数 2020 年累计 报酬收入产生主
据（1-3 月） 数（1-3 月） 回拨条款 回报条款 条款概述 要影响的项目
若合伙企业整体收益低于 50%，
普通合伙人不参与分配，其预分 归还全体合伙人的实际出
配收益返还给合伙企业，由全体
查看PDF原文
