昆吾九鼎投资控股股份有限公司
KunwuJiudingInvestmentHoldingsCO.,Ltd
2018年第四季度私募股权投资管理业务
经营情况简报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司2018年第四季度私募股权投资管理业务主要经营数据公告如下，供投资者参阅。报告期指2018年10月-12月。
一、报告期内基金募集资金情况
类型 实缴金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增实缴规模 2.18
2018年1月-12月公司管理的基金新增实缴规模 19.27
截至2018年12月31日公司在管基金实缴规模 209.76
截至2018年12月31日公司在管基金累计实缴规模 328.20
二、报告期内基金投资管理情况
（一）公司管理的基金投资规模情况
类型 金额（亿元）
报告期内公司管理的基金新增投资规模 2.37
2018年1月-12月公司管理的基金新增投资规模 17.79
截至2018年12月31日公司在管项目投资本金（含尚未完全退出
项目的全部本金） 223.99
报告期内，在管基金参股项目中无获得中国证监会IPO核准批复的情况。
三、报告期内公司基金项目退出情况
（一）报告期项目退出的情况
类型 数量（个） 投资本金金额 累计收回金额
（亿元） （亿元）
报告期内已经完全退出的项目 4 1.37 4.43
2018年1月-12月已经完全退出的项目 16 7.69 20.14
报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全 76 69.42 -
退出的项目
注：1、上述已经完全退出的项目，系在管基金通过多种退出方式实现完全退出的全部项目，退出方式包括但不限于上市、新三板挂牌、并购、转让/回购退出等。
2、根据私募股权投资行业的特点，报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目的累计收回金额难以统计。
3、报告期内公司在管基金收到项目回款（含退出款、分红、业绩补偿款等）合计16.93亿元，2018年1-12月在管基金累计收到项目回款67.88亿元。
已确定退 拟减持数
出计划的 减持基金名称 减持原因 减持期间 减持股份来源 量及比例 减持价格区间 减持方式
项目
苏州嘉赢九鼎投资中心（有限
合伙） 通过集中竞价交易方式的减持期间为公告
苏州工业园区昆吾民乐九鼎 基金出资 披露之日起15个交易日后的6个月内；公司首次公开 按市场价格减 集中竞价、大
博士眼镜 投资中心（有限合伙） 人资金需 通过大宗交易或协议转让等方式的减持期 发行并上市前 6,376,500 持，且不低于公 宗交易、协议
苏州工业园区昆吾民安九鼎 求 间为公告披露之日起3个交易日后的6 已持有的股份 股、 司每股净资产 转让等方式
投资中心（有限合伙） 7.33%
上海豪石九鼎股权投资基金 个月内。
合伙企业（有限合伙）
苏州夏启盛世九鼎医药投资
中心（有限合伙）
苏州夏启卓兴九鼎医药投资
中心（有限合伙） 减持方式采取集中竞价交易方式的，减持 公司首次公开
苏州夏启宝寿九鼎医药投资 基金出资 期间为减持计划公告披露日起15个交易日发行前已发行 按市场价格减 集中竞价、大
九典制药 中心（有限合伙） 人资金需 后的90天；采取大宗交易方式的，减持期 的股份及资本 7,040,400 持，且不低于公 宗交易等方
苏州夏启智仕九鼎医药投资 求 间为减持计划公告披露日起3个交易日后 公积金转增股 股、3.00% 司每股净资产 式
中心（有限合伙） 的90天。 份
苏州夏启兴贤九鼎医药投资
中心（有限合伙）
苏州惠康投资中心（有限合
伙）
通过集中竞价方式减持的，减持期间为减
嘉兴嘉昊九鼎投资中心（有限 基金出资 持计划公告披露之日起15个交易日后的6 公司首次公开 按市场价格减 集中竞价、大
科林电气 人资金需 个月内；通过大宗交易、协议转让等方式 发行并上市前 8,777,700 持，且不低于公 宗交易、协议
合伙） 求 减持的，减持期间为减持计划公告披露之 已持有的股份 股、5.41% 司股票的发行价 转让等方式
日起3个交易日后的6个月内。
（一）报告期内公司确认管理费、管理报酬的情况
单位:万元
项目 2018年第四季度（10月-12月） 2018年1月-12月
基金管理费收入 4,271.27 14,492.53
管理报酬收入 12,965.62 54,870.99
合计 17,236.89 69,363.52
风险提示：由于存在不确定性因素，定期经营情况简报披露的管理费及管理报酬收入与定期报告披露的数据可能存在差异，故定期经营情况简报披露的收入数据仅供参考，敬请广大投资者注意投资风险。
（二）报告期内按管理报酬收入排名前五大基金的管理报酬收入情况及依据
单位:万元
管理报酬收入情况 管理报酬收取方式 对报告期内
管理报酬收
序号 基金名称 第四季度数据（10 2018年累计数 是否存在
是否存在回拨机制 条款概述 入产生主要
月-12月） （1月-12月） 最低回报 影响的项目
苏州周原 基金清算时，以整体基 绝味食品股
九鼎投资 金核算收益，全体合伙 基金内部收益率小于8%时，所有收份有限公司、
基金内部
中心（有
