证券代码：600030 证券简称：中信证券 公告编号：临 2022-022
中信证券股份有限公司
关于利用部分闲置募集资金进行现金管理的
进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
现金管理受托方：华夏银行股份有限公司北京分行营业部
本次现金管理金额：人民币 800,000.00 万元
现金管理产品名称：定期存款
现金管理期限：61 天、62 天、90 天
履行的审议程序：2022 年 2 月 8 日，公司召开第七届董事会第三十五次会
议、第七届监事会第十三次会议，审议通过了《关于利用暂时闲置 A 股募集
资金开展现金管理的议案》。具体详见公司于 2022 年 2 月 9 日于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中信证券股份有限公司关于利用部分暂
时闲置募集资金开展现金管理的公告》。
公司于近日使用部分暂时闲置募集资金购买了华夏银行的定期存款，现将有关情况公告如下：
一、本次现金管理概况
（一）现金管理目的
为充分利用公司暂时闲置募集资金，进一步提高募集资金使用效率，增加公司资金收益，为公司及股东谋求更多投资回报。
（二）募集资金来源、基本情况及管理和使用情况
1. 资金来源
公司的部分暂时闲置募集资金。
2. 募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中信证券股份有限公司配股的批复》
（证监许可[2021]3729 号）核准，中信证券股份有限公司已完成 A 股配股公开发
行证券 1,552,021,645 股，发行价格为每股人民币 14.43 元，募集资金总额为人民
币 22,395,672,337.35 元，扣除发行相关费用后，实际募集资金净额为人民币
22,318,195,731.58 元。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对中信证券 A
股配股募集资金到位情况进行了审验，并于 2022 年 1 月 28 日出具了《中信证券
股份有限公司配股公开发行人民币普通股（A 股）股票验资报告》﹝普华永道中天
验字（2022）第 0111 号﹞。公司对募集资金采取专户存储制度，并与开户银行、
保荐机构签订了募集资金专户存储三方监管协议。
（三）现金管理产品的基本情况
2022年2 月10日，公司于华夏银行开立了定期存款账户，账号分别为
15892000000013564、15892000000013553、15892000000013542，并与华夏银行签
订了存款业务协议，购买三笔固定期限存款，合计人民币800,000.00万元。
预计
受托 产 年化 预计收 结构 参考 预计 是否
方名 产品 品 金额（万 收益 益金额 产品期 收益类 化安 年化 收益 构成
称 类型 名 元） 率/存 （万 限 型 排 收益 （如 关联
称 款利 元） 率 有） 交易
率
华夏 定期 无 200,000.00 2.28% 772.67 61天 保本 无 - - 否
银行 存款
华夏 定期 无 300,000.00 2.28% 1178.00 62天 保本 无 - - 否
银行 存款
华夏 定期 无 300,000.00 2.28% 1710.00 90天 保本 无 - - 否
银行 存款
（四）公司对现金管理相关风险的内部控制
公司此次以闲置募集资金投资的定期存款投资安全性高，风险可控。公司按照
公司存款类业务流程完成业务审批及资金入账及划出程序，确保投资事宜的有效
开展和规范运行，确保资金安全。具体如下：
1. 公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以
及公司《募集资金使用管理办法》等有关规定办理相关现金管理业务，规范使用募
集资金。
2. 公司本次选取了提供保本承诺的银行定期存款，投资风险较小，在公司可控范围之内。一旦发现或判断存在影响投资产品收益的因素发生，公司将及时采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险。
3. 独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4. 公司将建立台账，及时分析和跟踪资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金安全。
5. 公司将严格根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露的义务。
公司将与华夏银行保持密切联系，加强风险控制和监督，严格控制资金安全。
二、本次现金管理的具体情况
（一）现金管理合同主要条款
1. 华夏银行定期存款（一）
存款金额 200,000.00 万元
存款期限 61 天
起息日 2022.2.10
到期日 2022.4.12
预计年化收益率 2.28%
利率类型 固定利率
付息方式 到期一次性结息，即在约定存款期限届满时
结息
本金保证 保证
2. 华夏银行定期存款（二）
存款金额 300,000.00 万元
存款期限 62 天
起息日 2022.2.10
到期日 2022.4.13
预计年化收益率 2.28%
利率类型 固定利率
付息方式 到期一次性结息，即在约定存款期限届满时
结息
本金保证 保证
3.华夏银行定期存款（三）
存款金额 300,000.00 万元
存款期限 90 天
起息日 2022.2.10
到期日 2022.5.11
预计年化收益率 2.28%
利率类型 固定利率
付息方式 到期一次性结息，即在约定存款期限届满时
结息
本金保证 保证
（二）现金管理的资金投向
本次现金管理的资金投向系购买华夏银行的定期存款，华夏银行在存款到期日向公司支付全部人民币本金，并按照规定，向公司支付利息。
（三）公司使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响募集资金投资计划的前提下实施的，不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要，不存在改变募集资金用途的行为。同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，可以提高资金使用效率，增加公司现金投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。
（四）风险控制分析
公司购买的标的产品为期限不超过 12 个月的定期存款，按照公司内控制度要求履行了业务审批和执行程序，有效开展和规范运行定期存款事宜，确保资金安全。
三、现金管理受托方的情况
本次现金管理受托方为华夏银行股份有限公司北京分行营业部，华夏银行为已上市金融机构（A 股代码：600015），华夏银行股份有限公司与公司、公司第一大股东及实际控制人不存在关联关系。
四、对公司的影响
公司最近一个会计年度经审计主要财务数据及最近一期未经审计主要财务数据如下：
单位：人民币万元
财务指标 2020年12月31日 2021年9月30日
资产总额 105,296,229.40 121,236,559.06
负债总额 86,707,955.83 100,408,038.74
资产净额 18,588,273.57 20,828,520.32
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