证券简称：中信证券 证券代码：600030 编号：临 2011-024
中信证券股份有限公司
2011 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议无否决或修改议案的情况。
本次会议无新议案提交表决。
一、会议召开和出席情况
中信证券股份有限公司 2011 年第二次临时股东大会于 2011 年 6 月 9 日下午
在 北 京 昆 仑 饭 店 二 楼 中 央 厅 召 开 。 与 会 股 东 及 股 东 代 表 共 33 人 ， 代 表
3,335,532,926 股，占公司总股本的 33.54%。本次股东大会由王东明董事长主持，
公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次股东大会。本次股
东大会的召集、召开符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。北京市康博律
师事务所为本次股东大会出具了法律意见书。
二、议案审议情况
会议以记名投票方式，逐项审议并通过了如下议案：
（一）《关于转让华夏基金管理有限公司股权的议案》
根据该议案：
1、公司将所持华夏基金管理有限公司（以下简称“华夏基金”）51%的股权在
产权交易机构通过挂牌方式转让，本次股权转让完成后，公司仍将持有华夏基金
49%的股权。本次股权转让在产权交易机构首次挂牌价格不低于经国有资产管理部
门备案的评估值（即 756,333.28 万元），最终转让价格以产权交易机构根据交易
规则确定的转让价格为准。
2、华夏基金自评估基准日（2010 年 12 月 31 日）至股权交割日期间的权益增
加部分归公司所有，股权交割日的确定以股权转让协议约定为准。
3、标的股权在产权交易机构挂牌转让时，视情况进行适当的拆分，标的股权
的拆分份数不超过 5 份。
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4、授权经营管理层办理与公司本次股权转让相关的具体事宜，包括但不限于
确定产权交易机构；根据具体情况确定或调整挂牌价格、交易价格；实施挂牌转
让；修改、补充、签署、递交、呈报、执行与本次股权转让有关的一切协议和文
件，并办理与本次股权转让相关的申报、备案和登记等手续；如有关监管部门对
股权转让有新的规定和要求，根据该等规定和要求对本次股权转让方案进行相应
调整等事项。
本次股权转让事项尚需获得中国证监会等相关监管部门的批准。
（二）《关于选举独立董事的议案》
根据该议案，选举麦建光先生和饶戈平先生（以姓氏笔画为序，以下同）拟
任公司独立董事。麦建光先生和饶戈平先生将在取得中国证监会派出机构对其任
职资格的核准后，正式担任公司独立董事，届时，独立董事李扬先生的辞职将相
应生效。
（麦建光先生和饶戈平先生的简历请见 2011 年 5 月 25 日的《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。）
三、会议表决情况
同意 反对 弃权
议案
占比 占比 占比
股数 股数 股数
（%） （%） （%）
关于转让华夏基金管理有限公司股
3,335,226,626 99.99 - - 306,300 0.01
权的议案
麦建光 3,335,532,926 100.00 - - - -
关于选举独立董事的议案
饶戈平 3,335,532,926 100.00 - - - -
四、律师见证情况
北京市康博律师事务所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议
人员及召集人资格、表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《上市公司
股东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
特此公告。
中信证券股份有限公司
2011 年 6 月 9 日
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