本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因，审慎作出投资决定。
陕西华达科技股份有限公司
Shaanxi Huada Science Technology Co.,Ltd.
（陕西省西安市高新区普新二路 5 号）
首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书
保荐人（主承销商）
（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）
声 明
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A 股）
发行股数 本次发行股票数量为 2,700.67 万股，且占发行后总股本的比例
为 25%，本次发行不涉及股东公开发售
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 人民币 26.87 元
发行日期 2023 年 9 月 27 日
拟上市证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板
发行后总股本 10,802.67 万股
保荐人（主承销商） 中信证券股份有限公司
招股说明书签署日期 2023 年 10 月 11 日
目 录
声 明...... 1
本次发行概况 ...... 2
目 录...... 3
第一节 释义 ...... 7
一、一般释义...... 7
二、专业释义...... 8
第二节 概览 ...... 10
一、重大事项提示...... 10
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...... 13
三、本次发行概况...... 14
四、发行人主营业务经营情况...... 15
五、发行人板块定位情况...... 20
六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标...... 24
七、财务报告审计截止日后的主要经营状况...... 24
八、发行人选择的具体上市标准...... 26
九、公司治理特殊安排事项...... 27
十、募集资金运用与未来发展规划...... 27
十一、其他对发行人有重大影响的事项...... 29
第三节 风险因素 ...... 30
一、与发行人相关的风险...... 30
二、与行业相关的风险...... 35
三、其他风险...... 36
第四节 发行人基本情况 ...... 38
一、基本情况...... 38
二、发行人的设立及报告期内股本、股东的变化情况...... 38
三、发行人的股权结构及组织结构情况...... 53
四、发行人控股子公司、参股公司的简要情况...... 54
五、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人基本情况 ...... 60
六、发行人股本情况...... 64
七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员...... 69
八、发行人员工及其社会保障情况...... 86
第五节 业务与技术 ...... 90
一、主营业务、主要产品及设立以来的变化情况...... 90
二、发行人所处行业基本情况...... 100
三、发行人销售及主要客户情况...... 123
四、发行人的采购情况和主要供应商...... 131
五、发行人的主要固定资产及无形资产情况...... 134
六、发行人经营资质情况...... 149
七、发行人技术水平与研发情况...... 150
八、环境保护情况...... 176
九、发行人境外经营情况...... 187
第六节 财务会计信息与管理层分析 ...... 188
一、盈利能力或财务状况的主要影响因素分析...... 188
二、财务报表...... 189
三、审计意见...... 193
四、财务报表的编制基础...... 194
五、合并财务报表范围及变化情况...... 195
六、重要会计政策及会计估计...... 195
七、经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表...... 232
八、报告期内执行的主要税收政策及缴纳的主要税种...... 233
九、主要财务指标...... 235
十、经营成果分析...... 236
十一、资产质量分析...... 258
十二、偿债能力、流动性与持续经营能力分析...... 281
十三、报告期重大投资或资本性支出等事项的基本情况...... 287 十四、资产负债表日后事项、或有事项、其他重要事项及重大担保、诉讼等事
项...... 287
第七节 募集资金运用与未来发展规划...... 288
一、募集资金使用管理制度...... 288
二、募集资金运用基本情况...... 288
三、本次发行募集资金投资项目...... 290 四、募集资金对发行人主营业务发展的贡献、对发行人未来经营战略的影响、
对发行人业务创新、创造、创意性的支持作用...... 294
五、未来发展与规划...... 295
第八节 公司治理与独立性 ...... 300
一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况...... 300
二、发行人内部控制情况...... 300
三、公司报告期内违法违规行为及受到处罚的情况...... 304
四、公司报告期内资金占用和对外担保情况...... 305
五、公司独立经营情况...... 305
六、同业竞争...... 307
七、关联方及关联关系...... 313
八、关联交易...... 319
九、报告期内关联交易制度的执行情况及独立董事的意见...... 338
第九节 投资者保护 ...... 340
一、本次发行前滚存利润分配安排...... 340
二、本次发行前后股利分配政策差异...... 340
三、公司治理特殊安排等事项...... 342
第十节 其他重要事项 ...... 343
一、重大合同...... 343
二、对外担保有关情况...... 347
三、重大诉讼或仲裁事项...... 347 四、发行人控股股东、实际控制人、控股子公司和董事、监事、高级管理人员
和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项...... 347 五、发行人董事、监事、高级管理人员和其他核心技术人员近 3 年涉及行政处 罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国
证监会立案调查情况...... 347
六、发行人控股股东、实际控制人报告期内是否存在重大违法行为...... 347
第十一节 声明 ...... 348
一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明...... 348
二、发行人控股股东声明...... 349
三、保荐人（主承销商）声明...... 350
四、发行人律师声明...... 353
五、会计师事务所声明...... 354
六、资产评估机构声明...... 355
七、验资机构声明...... 360
八、验资复核机构声明...... 361
第十二节 附件 ...... 362
一、备查文件目录...... 362
二、备查文件查阅...... 363 附件一、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票
机制建立情况...... 363 附件二、与投资者保护相关的承诺、发行人及其他责任主体作出的与发行人本
次发行上市相关的其他承诺事项...... 366 附件三、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全
及运行情况说明...... 380
附件四、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明...... 383
附件五、募集资金运用情况...... 384
附件六、子公司、参股公司简要情况...... 387
第一节 释义
本招股说明书中，除非文义另有所指，下列缩略语和术语具有如下涵义：一、一般释义
公司、本公司、发行人、 指 陕西华达科技股份有限公司
陕西华达
华达有限 指 陕西华达科技有限公司，系公司前身
八五三厂 指 原陕西华达无线电器材厂，又称国营第八五三厂，系华达有
限前身
创联集团 指 西安创联电气科技（集团）有限责任公司，系公司控股股东
创联孵化器 指 西安创联企业孵化器有限责任公司，系创联集团全资子公司
聚源投资 指 西安聚源投资有限责任公司，系创联集团全资子公司
西京公司 指 西京电气总公司，系创联集团控股股东
西京职工持股会 指 西京电气总公司职工持股会
西京工会委员会 指 西京电气总公司工会委员会
陕产投 指 陕西省产业投资有限公司，系公司股东
陕西电子信息集团 指 陕西电子信息集团有限公司
西安军融 指 西安军融电子卫星基金投资有限公司，系公司股东
北京国鼎 指 北京国鼎实创军融投资合伙企业（有限合伙），系公司股东
华达销售 指 陕西华达连接器销售有限公司，系公司全资子公司
华达通讯 指 陕西华达通讯技术有限公司，系公司控股子公司
创联电镀 指 西安创联电镀有限责任公司，系公司控股子公司
华达线缆 指 陕西华达线缆技术有限责任公司，系公司控股子公司
华达工模具 指 陕西华达工模具制造有限责任公司，系公司控股子公司
华达电气 指 陕西华达电气技术有限公司，系公司控股子公司
华跃微波 指 西安华跃微波科技有限公司
航空工业 指 中国航空工业集团有限公司
航天科工 指 中国航天科工集团有限公司
航天科技 指 中国航天科技集团有限公司
中国电科 指 中国电子科技集团有限公司
中国兵器 指 中国兵器工业集团有限公司
航天五院 指 中国空间技术研究院
华为 指 华为技术有限公司
中兴 指 中兴通讯股份有限公司
富士达 指 中航富士达科技股份有限公司
益华电气
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