湖南裕能新能源电池材料股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规
定，将本公司截至 2023 年 9 月 30 日的前次募集资金使用情况报告如下。
一、前次募集资金的募集及存放情况
(一) 前次募集资金的数额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖南裕能新能源电池材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2321 号），本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用包销方式，首次公开发行人民币普通股
（A 股）股票 189,313,200 股，发行价格为每股人民币 23.77 元，共计募集资金
4,499,974,764.00 元，坐扣承销和保荐费用（不含增值税）人民币 178,300,886.88元后的募集资金为 4,321,673,877.12 元，已由承销商中信建投证券股份有限公司
于 2023 年 2 月 3 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除审计及验资费用、律
师费用等其他发行费用（不含税）33,181,347.57 元后，公司本次募集资金净额为4,288,492,529.55 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕2-4 号）。
(二) 前次募集资金在专项账户中的存放情况
截至 2023 年 9 月 30 日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：
金额单位：人民币万元
开户银行 银行账号 初始存放金额 2023 年 9 月 30 日
[注] 余额
长沙银行股份有限公司 800000206423000003 60,000.00 6,716.66
湘潭九华支行
长沙银行股份有限公司 810000396830000001 4.20
湘潭九华支行
交通银行股份有限公司 433151888013000104207 70,000.00 5,711.37
湘潭分行营业部
交通银行股份有限公司 433151888013000104380 15.63
开户银行 银行账号 初始存放金额 2023 年 9 月 30 日
[注] 余额
湘潭分行营业部
招商银行股份有限公司 769908792910818 50,000.00 49.86
湘潭分行营业部
中国建设银行股份有限 43050163630800000470 57,380.00 970.31
公司湘潭河西支行
湖南银行股份有限公司 88170211000000051 57,407.39 7,295.10
湘潭板塘支行
兴业银行股份有限公司 368210100100387471 80,000.00 15,447.56
湘潭分行
中国农业银行股份有限 18200101040016606 57,380.00 1,240.24
公司湘潭岳塘支行
招商银行股份有限公司 732902633810666 1,981.03
湘潭分行营业部
招商银行股份有限公司 732902633810908 5.39
湘潭分行营业部
招商银行股份有限公司 732902633810206 2,950.41
湘潭分行营业部
合 计 432,167.39 42,387.76
[注]初始存放金额与前次发行募集资金净额差异系初始存放日尚未支付及待置换的发行费用
二、前次募集资金使用情况
前次募集资金使用情况详见本报告附件 1。
三、前次募集资金变更情况
截至 2023 年 9 月 30 日，前次募集资金实际投资项目未发生变更。
四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
截至 2023 年 9 月 30 日，前次募集资金未使用完毕，主要系部分项目尚在建
设中以及部分项目工程尾款和质保金未支付。具体情况详见本报告附件 1。
五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
前次募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
六、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
(一)前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件 2。对照表中实现效益
的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
(二)前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
补充流动资金项目、永久补充流动资金项目无法单独核算效益，但通过增加公司流动资金，可有效缓解公司资金压力，提高公司资金运转能力和支付能力，降低财务风险。
(三)前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的情
况说明
前次募集资金投资项目不存在累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上
的情况。
七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
本公司前次募集资金未涉及以资产认购股份的情形。
八、闲置募集资金的使用
根据 2023 年 3月 15 日公司第一届董事会第三十八次会议及第一届监事会第
六次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司可使用不超过 150,000 万元（含超募、含本数）闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。独立董事发表了同意的独立意见，保荐人出具了无异议的核查意
见。截至 2023 年 9 月 30 日，公司使用部分募集资金进行现金管理已全部到期赎
回。
九、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
截至 2023 年 9 月 30 日，公司尚未使用的募集资金余额为 42,387.76 万元（包
含募集资金扣除手续费的利息净收入 2,255.18 万元）。前述尚未使用的募集资金未来将按照募集资金投资项目建设计划逐步投入。
附件：1、前次募集资金使用情况对照表
2、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
湖南裕能新能源电池材料股份有限公司董事会
二〇二三年十一月二十九日
附件 1
前次募集资金使用情况对照表
截至 2023 年 9 月 30 日
编制单位：湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额：428,849.25 已累计使用募集资金总额：388,716.68
变更用途的募集资金总额：无 各年度使用募集资金总额：388,716.68
变更用途的募集资金总额比例：无 2023 年 1-9 月：388,716.68
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定
实际投资金额与 可使用状态日
序 承诺投资项目 实际投资项目 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 募集后承诺投资 期（或截止日项
号 投资金额 投资金额 额 投资金额 投资金额 额 金额的差额 目完工程度）
承诺投资项目
四川裕能三期年产 四川裕能三期年产
1 6 万吨磷酸铁锂项 6 万吨磷酸铁锂项 60,000.00 60,000.00 53,546.69 60,000.00 60,000.00 53,546.69 -6,453.31 已完工
目 目
四川裕能四期年产 四川裕能四期年产
2 6 万吨磷酸铁锂项 6 万吨磷酸铁锂项 70,000.00 70,000.00 64,552.20 70,000.00 70,000.00 64,552.20 -5,447.80 已完工
目 目
3 补充流动资金 补充流动资金 50,000.00 50,000.00 50,000.00 50,000.00 50,000.00 50,000.00 不适用
承诺投资项目小计 180,000.00 180,000.00 168,098.88 180,000.00 180,000.00 168,098.88 -11,901.12
超募资金投向
贵州裕能年产 15 贵州裕能年产 15
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