创业板投资风险提示
本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存
在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资
者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露
的风险因素，审慎作出投资决定。
北方长龙新材料技术股份有限公司
（North Long Dragon New Materials Tech Co., Ltd.）
（陕西省西安市国家民用航天产业基地航天东路 699 号军民融合创新园(B 区)11 栋 2 层）
首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书
保 荐 人：
主承销商：
广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
声 明
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
本次发行概况
（一）发行股票类型 人民币普通股（A 股）
本次公开发行股份数量为 1,700 万股，全部为发行新股，
（二）发行股数 公司原股东在本次发行中不公开发售股份；本次公开发行
新股数量为公开发行后公司总股本的 25.00%
（三）每股面值 人民币 1.00 元
（四）每股发行价格 50.00 元/股
（五）发行日期 2023 年 4 月 7 日
（六）拟上市的证券交易所和 深圳证券交易所创业板
板块
（七）发行后总股本 6,800 万股
（八）保荐人、主承销商 广发证券股份有限公司
（九）招股说明书签署日期 2023 年 4 月 13 日
目 录
声 明...... 1
本次发行概况 ...... 2
目 录...... 3
第一节 释义 ...... 7
第二节 概览 ......11
一、重大事项提示 ......11
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况 ...... 23
三、本次发行概况 ...... 23
四、发行人主要经营情况 ...... 25
五、发行人板块定位情况 ...... 31
六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标 ...... 42
七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况 ...... 43
八、发行人选择的具体上市标准 ...... 45
九、公司治理特殊安排 ...... 45
十、募集资金运用与未来发展规划 ...... 45
十一、其他对发行人有重大影响的事项 ...... 46
第三节 风险因素 ...... 47
一、与行业相关的风险 ...... 47
二、与发行人相关的风险 ...... 53
三、其他风险 ...... 64
第四节 发行人基本情况 ...... 66
一、发行人的基本情况 ...... 66
二、公司设立情况 ...... 67
三、发行人成立以来的重要事件 ...... 76
四、公司在其他证券市场的上市或挂牌情况 ...... 76
五、发行人的组织结构 ...... 77
六、发行人控股子公司、参股公司及分公司情况 ...... 79
七、持有发行人百分之五以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况 ... 82
八、特别表决权股份或类似安排 ...... 85
九、协议控制架构 ...... 85
十、控股股东、实际控制人报告期内是否存在重大违法行为 ...... 85
十一、发行人股本情况 ...... 85
十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况 ...... 87
十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况 ...... 92
十四、董事、监事、高级管理人员和其他核心人员最近 3 年涉及行政处罚、
监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证
监会立案调查情况 ...... 93
十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人签订的对投资者
作出价值判断和投资决策有重大影响的协议及其履行情况 ...... 93
十六、董事、监事、高级管理人员和其他核心人员及其配偶、父母、配偶的
父母、子女、子女的配偶持有发行人股份情况 ...... 93
十七、最近两年发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的变动情
况 ...... 94
十八、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况 ...... 96
十九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况 ...... 97
二十、发行人股权激励及其他制度安排和执行情况 ...... 99
二十一、发行人员工情况 ...... 102
第五节 业务与技术 ......115
一、发行人主营业务、主要产品 ......115
二、发行人所处行业的基本情况 ...... 143
三、发行人在行业中的竞争地位 ...... 174
四、发行人销售情况和主要客户 ...... 185
五、发行人采购情况和主要供应商 ...... 197
六、发行人的主要固定资产及无形资产等资源要素 ...... 209
七、发行人特许经营权的情况 ...... 224
八、发行人主要产品的核心技术和研发情况 ...... 224
九、发行人安全生产和环保情况 ...... 235
十、发行人境外经营情况 ...... 239
第六节 财务会计信息与管理层分析 ...... 240
一、发行人财务报表 ...... 240
二、审计意见 ...... 244
三、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况 ...... 247
四、盈利能力或财务状况的主要影响因素分析 ...... 248
五、主要会计政策和会计估计 ...... 249
六、非经常性损益情况 ...... 290
七、税项 ...... 292
八、主要财务指标 ...... 293
九、分部信息 ...... 295
十、发行人盈利预测情况 ...... 295
十一、经营成果分析 ...... 295
十二、资产质量分析 ...... 332
十三、偿债能力、流动性与持续经营能力分析 ...... 356
十四、报告期内重大投资或资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并
等事项情况 ...... 366
十五、资产负债表日后事项、或有事项及其他重大事项 ...... 367
十六、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况 ...... 367
十七、2023 年 1-3 月业绩预测...... 370
第七节 募集资金运用与未来发展规划...... 372
一、募集资金运用概况 ...... 372
二、董事会对募集资金投资项目可行性分析意见 ...... 375
三、募集资金运用对公司财务状况及经营成果的影响 ...... 376
四、发行人未来发展规划 ...... 378
第八节 公司治理与独立性 ...... 382
一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况 ...... 382
二、发行人内部控制制度 ...... 382
三、发行人报告期内的违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分
或自律监管措施的情况 ...... 383
四、发行人报告期内资金占用和对外担保情况 ...... 383
五、发行人的独立持续经营能力情况 ...... 383
六、同业竞争情况 ...... 385
七、关联方、关联关系和关联交易情况 ...... 399
第九节 投资者保护 ...... 416
一、发行前滚存未分配利润的安排 ...... 416
二、本次发行前后股利分配政策的差异情况及现金分红的股利分配政策、决
策程序及监督机制 ...... 416
第十节 其他重要事项 ...... 421
一、重大合同 ...... 421
二、公司对外担保情况 ...... 427
三、相关诉讼或仲裁情况 ...... 427
四、发行人作为军工企业有关豁免/脱密部分信息披露的说明 ...... 428
五、《公司章程》（草案）特殊条款 ...... 430
第十一节 声明 ...... 432
第十二节 附件 ...... 442
一、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机
制建立情况 ...... 442
二、与投资者保护相关的承诺 ...... 451
三、发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承诺事
项 ...... 469
四、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及
运行情况说明 ...... 475
五、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明 ...... 477
六、募集资金具体运用情况 ...... 478
七、子公司、参股公司简要情况 ...... 488
八、备查文件 ...... 488
九、查阅时间 ...... 489
十、查阅地点 ...... 489
第一节 释义
在本招股说明书中，除非文义另有说明，下列词语具有如下含义：
一、普通术语
北方长龙、发行人、公 指 北方长龙新材料技术股份有限公司，系由北方长龙新
司、本公司 材料技术有限公司整体变更设立的股份有限公司
北方长龙新材料技术有限公司，曾用名为北京艾弗瑞
长龙有限 指 特新材料有限公司、北京北方长龙新材料技术有限公
司
艾弗瑞特 指 北京艾弗瑞特新材料有限公司，2013 年更名为北京北
方长龙新材料技术有限公司
横琴长龙 指 横琴长龙咨询管理企业（有限合伙），本公司股东之一
横琴艾芙瑞特 指 横琴艾芙瑞特咨询管理企业（有限合伙），系本公司实
际控制人控制的其他企业
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