公司简称：新巨丰 证券代码：301296
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于
山东新巨丰科技包装股份有限公司
2022 年限制性股票与股票期权激励计划
首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就
之
独立财务顾问报告
2024 年 4 月
目 录
一、释义......3
二、声明......4
三、基本假设......5
四、本激励计划的审批程序......6
五、本激励计划第一个行权期行权条件成就的说明......8
六、备查文件及咨询方式......10
一、释义
新巨丰、本公司、公司 指 山东新巨丰科技包装股份有限公司
财务顾问、独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
本激励计划 指 山东新巨丰科技包装股份有限公司 2022 年限制性股
票与股票期权激励计划
限制性股票、第二类限制性股票 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归
属条件后分次获得并登记的本公司股票
股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价
格和条件购买本公司一定数量股票的权利
激励对象 指 按照本激励计划规定，有资格获得一定数量限制性股
票/股票期权的公司员工
授权日、授予日 指 公司向激励对象授予权益的日期，授予日 /授权 日必
须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
有效期 指 自首次权益授予/授权之日起到激励对象获授的权益
全部归属/行权或作废失效的期间
等待期 指 股票期权授予之日至股票期权可行权日之间的时间段
归属 指 第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公
司将股票登记至激励对象账户的行为
归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得第二
类激励股票所需满足的获益条件
归属日 指 第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股
票完成登记的日期，必须为交易日
行权 指 激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的行
为
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易
日
行权价格 指 激励对象购买上市公司股份的价格
行权条件 指 激励对象行使股票期权所必需满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《山东新巨丰科技包装股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
元 指 人民币元
二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由新巨丰提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本激励计划对新巨丰股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对新巨丰的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
（三）上市公司对本激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
四、本激励计划的审批程序
山东新巨丰科技包装股份有限公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划
已履行必要的审批程序：
（一）2022 年 12 月 19 日，公司召开第二届董事会第二十次会议，审议通
过《关于<公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公
司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，并
就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权；公司第二届监事会第十七次会
议审议通过了相关议案。
（二）公司于 2022 年 12 月 20 日至 2022 年 12 月 29日在公司内部公示了
本次激励计划激励对象的姓名和职务。在公示的期限内，公司监事会未收到任
何组织或个人提出异议或不良反映。公司于 2022 年 12 月 30 日披露了《监事会
关于公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
（三）公司对本次激励计划内幕信息知情人在激励计划（草案）公开披露
前 6 个月内，即 2022 年 9月 2 日（上市日）至 2022 年 12 月 19 日买卖公司股
票的情况进行了自查，并披露了《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（四）2023 年 1 月 4 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过
《关于<公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司实施 2022 年限制性股票与股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日/授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票/股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。
（五）2023 年 1 月 4 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议和第二届
监事会第十八次会议，审议通过《关于向 2022 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。公司独立董事对前述议
案发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的首次授
予日/授权日符合相关规定。公司监事会对首次授予激励对象名单进行审核并发表了核查意见。
（六）2023 年 2 月 7 日，公司完成了 2022 年限制性股票与股票期权激励计
划股票期权的首次授予登记工作，并披露了《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划股票期权首次授予登记完成的公告》。
（七）2023 年 8 月 28 日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监
事会第五次会议，审议通过《关于调整 2022 年限制性股票与股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向 2022 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象授予预留限制性股票与股票期权的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意
的独立意见，认为本次股权激励计划的调整符合股权激励计划调整的相关规定，激励对象主体资格合法、有效，确定的预留授予日/授权日符合相关规定。公司监事会对预留授予激励对象名单进行审核并发表了核查意见。
（八）2024 年 4 月 22 日，公司分别召开第三届董事会第十三次会议和第
三届监事会第十次会议，审议通过《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的议案》《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议
案》。
综上，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，公司本激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就相关事项已取得必要的批准与授权，符合《管理办法》及本激励计划的相关规定。
五、本激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的说明
（一）股票期权首次授予部分第一个等待期说明
首次授予股票期权第一个等待期为“自首次授权之日起 16 个月后的首个交
易日起至首次授权之日起 28 个月内的最后一个交易日当日止”，股票期权首次
授权日为 2023 年 1 月 4 日，因此本激励计划首次授予股票期权将于 2024 年 5
月 6 日进入第一个行权期。
（二）满足行权条件的情况说明
行权条件
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