四川观想科技股份有限公司关于公司设立以来
股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员
的确认意见
本说明中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：
观想科技、公司、股份
指 四川观想科技股份有限公司
公司
观想有限 指 四川观想电子科技有限公司，股份公司前身
成都创投 指 成都创新风险投资有限公司
观想发展 指 四川观想发展科技合伙企业（有限合伙）
重庆科微 指 重庆上创科微股权投资基金合伙企业（有限合伙）
四川新同德 指 四川新同德大数据产业创业投资合伙企业（有限合伙）
观想瑞达 指 四川观想瑞达科技有限公司
海南观想 指 海南观想科技有限公司
四川观想科技股份有限公司系由四川观想电子科技有限公司整体变更设立的股份有限公司。为了建立现代企业制度，完善企业法人治理结构，拓宽融资渠道，公司拟首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市。根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》的要求，现将公司自设立以来股本演变情况说明如下：
一、公司设立以来的股本演变情况
（一）2009 年 2 月，观想有限成立
公司前身观想有限系由魏强、李素华、易明权共同出资设立，注册资本为人
民币 300 万元，其中魏强出资 270 万元、李素华与易明权分别出资 15 万元，出
资方式均为货币。
2009 年 3 月 16 日，四川世润会计师事务所有限责任公司对观想有限设立出
资情况进行审验并出具《验资报告》（川世会验字（2009）第 3A-54 号）。
2009 年 2 月 11 日，观想有限在成都市工商行政管理局注册登记成立，取得
核发的《企业法人营业执照》（注册号为 510109000060987）。
观想有限设立时，股权结构如下表所示：
序号 股东名称 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资比例 出资形式
1 魏 强 270.00 270.00 90.00% 货币
2 易明权 15.00 15.00 5.00% 货币
3 李素华 15.00 15.00 5.00% 货币
合计 300.00 300.00 100.00% -
成都市工商局于 2008 年 10 月 31 日根据国家工商总局《关于支持地震灾区
恢复生产、搞活市场、重建家园的若干意见》（工商办字[2008]110 号）和省工商局《关于支持汶川地震灾后恢复重建，促进加快发展的政策实施意见》（川工商办[2008]125 号）精神，出台了《关于促进震后产业恢复与发展工作的实施意见》，该规定允许注册资本 500 万元以下的公司实行零首付注册，即股东 3 个月内到位注册资本的 20％且不低于《公司法》或有关法律法规规定的最低注册资本限额的，可申请工商部门核发经营期限 3 个月的营业执照。
因此，观想有限设立时其实收资本为零的情况不违反当时有关政策规定，观想有限的股东出资真实，股东已按相关规定足额缴纳出资。
2020 年 8 月 21 日，大信出具了《四川观想科技股份有限公司注册资本、股
本（实收资本）专项验资复核报告》（大信专审字[2020]第 14-00081 号）和《四
川观想科技股份有限公司整体改制设立股份公司专项验资复核报告》（大信专审字[2020]第 14-00082 号），对上述验资事项予以复核确认。
（二）2014 年 7 月，观想有限第一次股权转让
2014 年 7 月 15 日，观想有限召开股东会并通过决议，同意魏强、李素华分
别将所持观想有限 5%的股权转让给王礼节、韩恂，其他股东均放弃优先购买权。本次股权转让价格以注册资本作为定价依据，即每单位注册资本转让价格为 1元。同日，全体股东根据本次转让情况对公司章程进行了修改。
2014 年 7 月 15 日，李素华与王礼节签订《股权转让协议》，约定李素华将
其持有的观想有限15万元出资额作价15万元转让给王礼节；魏强与韩恂签订《股权转让协议》，约定魏强将其持有的观想有限 15 万元出资额作价 15 万元转让给韩恂。
观想有限在成都市工商行政管理局办理完成变更登记手续。
2020 年 8 月 21 日，大信出具了《四川观想科技股份有限公司注册资本、股
本（实收资本）专项验资复核报告》（大信专审字[2020]第 14-00081 号）和《四川观想科技股份有限公司整体改制设立股份公司专项验资复核报告》（大信专审字[2020]第 14-00082 号），对本次股权转让事项予以复核确认。
本次股权转让后，观想有限的股权结构如下表所示：
序号 股东 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资比例（%）
1 魏 强 255.00 255.00 85.00
2 易明权 15.00 15.00 5.00
3 王礼节 15.00 15.00 5.00
4 韩 恂 15.00 15.00 5.00
合计 300.00 300.00 100.00
（三）2014 年 9 月，观想有限整体变更为股份有限公司
2014 年 8 月 15 日，会计师出具了“大信审字[2014]第 14-00039 号”《审计
报告》，审验确认截止 2014 年 7 月 31 日，观想有限（母公司）资产总额为 1,375.61
万元，负债总额为 758.80 万元，净资产总额为 616.81 万元。
2014年8月16日，北京天圆开资产评估有限公司出具了“天圆开评报字[2014]第 1074 号”《四川观想电子科技有限公司拟整体变更为股份有限公司项目评估报
告》，在评估基准日 2014 年 7 月 31 日，观想有限（母公司）的资产账面价值为
1,375.61 万元，评估值为 1,386.39 万元，评估增值 10.78 万元，增值率为 0.78%。
负债账面价值为 758.80 万元，评估值为 758.80 万元，无评估增减值。净资产账
面价值为 616.81 万元，评估值为 627.59 万元，评估增值 10.78 万元，增值率为
1.75%。
2014 年 8 月 16 日，观想有限召开股东会会议，审议通过观想有限以 2014
年 7 月 31 日为改制基准日，以账面净资产折股整体变更为股份有限公司，全体股东一致同意将上述经审计的净资产中的人民币500万元折合为500万股作为股份公司股本总额，每股面值人民币 1 元，剩余人民币 1,168,145.27 元净资产转入股份公司资本公积金。同日，全体股东签订《发起人协议》，决定以整体变更方式共同发起设立观想科技。
2014 年 9 月 2 日，观想科技召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过《关
于四川观想电子科技有限公司整体变更设立四川观想科技股份有限公司的议案》等议案。
2014 年 9 月 2 日，会计师出具了“大信验字[2014]第 14-00009 号”《验资报
告》，审验确认截止 2014 年 7 月 31 日，观想科技已收到全体发起人以观想有限
净资产折合的实收资本 500 万元。观想有限经审计的净资产为 6,168,145.27 元，各发起人以 1.2336:1 的比例折股投入，其中人民币 5,000,000 元折为股份公司股本，余额 1,168,145.27 元计入资本公积。
公司在股份制改造前已就相关事宜向四川省国防科技工业办公室汇报，四川省国防科技工业办公室答复：公司拟实施的股份制改造不需要事前报批，但需于股份制改造后报备并换发《三级保密资格单位证书》。
2014 年 10 月，公司向四川省军工保密资格认证委递交了《关于变更三级保
密资格单位证书公司名称的请示》，履行了事后报备程序。
公司就本次变更办理了工商变更登记，并于 2014 年 9 月 19 日取得了成都市
工商行政管理局换发的股份公司《企业法人营业执照》。
2020 年 8 月 21 日，大信出具了《四川观想科技股份有限公司注册资本、股
本（实收资本）专项验资复核报告》（大信专审字[2020]第 14-00081 号）和《四川观想科技股份有限公司整体改制设立股份公司专项验资复核报告》（大信专审字[2020]第 14-00082 号），对此次整体变更股本验资事项予以复核确认。
本次整体变更后，观想科技的股权结构如下：
序号 股东 持股数量（万股） 持股比例（%）
1 魏 强 425.00 85.00
2 易明权 25.00 5.00
3 王礼节 25.00 5.00
4 韩 恂 25.00 5.00
合计 500.00 100.00
（四）2015 年 5 月，观想科技在全国中小企业股份转让系统挂
牌
经观想科技于 2014 年 9 月 22 日召开的第一届董事会第二次会议及于 2014
年 10 月 8 日召开的 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于申请公司股票
在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》等议案。
2015 年 5 月 25 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司核发《关于同
意四川观想科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函[2015]2184 号），同意观想科技股票在全国中小企业股份转让系统挂牌。
2015 年 6 月 10 日起，观想科技股票以协议转让方式在全国中小企业股份转
让系统挂牌及公开转让，证券代码为“832584”，证券简称为“观想科技”。
（五）2016 年 8 月，观想科技第一次转增股本
经观想科技于 2016 年 7 月 4 日召开的第一届董事会第十次会议及于 2016
年 7 月 21 日召开的 2016 年第三次临时
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