四川观想科技股份有限公司
Sichuan Discovery Dream Science & Technology Co.,Ltd.
（中国（四川）自由贸易试验区成都高新区吉泰路 666 号 1 栋 18层 8 号）
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市公告书
保荐机构（主承销商）
住所：北京市西城区武定侯街6号卓着中心10层
二〇二一年十二月
特别提示
四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“发行人”
或“观想科技”）股票将于 2021 年 12 月 6 日在深圳证券交易所创业板上市。
该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。
本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书中的相同。
目录
特别提示 ......2
第一节 重要声明与提示 ......5
一、重要声明与提示 ......5
二、创业板新股上市初期投资风险特别提示 ......5
三、特别风险提示 ......6
第二节 股票上市情况 ......10
一、股票发行上市审核情况 ......10
二、股票上市相关信息 ......11
三、首次公开发行并上市时选择的具体上市标准 ......12
第三节 发行人、股东和实际控制人情况......13
一、发行人基本情况 ......13
二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票或债券情况 ......13
三、公司控股股东和实际控制人的情况 ......14
四、股权激励计划、员工持股计划具体情况 ......15
五、本次发行前后的股本结构变动情况 ......15
六、本次发行后公司前十名股东持股情况 ......16
七、本次发行战略配售情况 ......17
第四节 股票发行情况 ......18
一、首次公开发行股票数量 ......18
二、发行价格 ......18
三、每股面值 ......18
四、发行市盈率 ......18
五、发行市净率 ......19
六、发行方式及认购情况 ......19
七、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况 ......19
八、本次发行费用（不含增值税） ......19
九、募集资金净额 ......20
十、发行后每股净资产 ......20
十一、发行后每股收益 ......20
十二、超额配售选择权 ......20
第五节 财务会计资料 ......21
第六节 其他重要事项 ......22
一、募集资金专户存储及三方监管协议的安排 ......22
二、其他事项 ......22
第七节 上市保荐机构及其意见......24
一、上市保荐机构情况 ......24
二、上市保荐机构的推荐意见 ......24
三、持续督导保荐代表人情况 ......24
第八节 重要承诺事项 ......26
一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定承诺、延长锁定期限
以及股东持股及减持意向等承诺 ......26
二、关于稳定公司股价预案及相关承诺 ......30
三、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 ......35
四、对欺诈发行上市的股份回购承诺 ......38
五、信息披露的承诺 ......39
六、关于涉密事项承诺 ......42
七、关于避免同业竞争、避免资金占用及规范关联交易的承诺 ......42
八、关于未能履行承诺约束措施的承诺 ......45
九、关于股东信息披露专项承诺函 ......48
十、不存在其他影响发行上市和投资者判断的重大事项 ......48
十一、保荐机构及发行人律师核查意见 ......49
第一节 重要声明与提示
一、重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。
深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、中证网（www.cs.com.cn）、中国证券网（www.cnstock.com）、证券时报网（www.stcn.com）、证券日报网（www.zqrb.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。
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