证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2022-018
浙江联盛化学股份有限公司
关于签署募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江联盛化学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]413 号）核准，同意浙江联盛化学股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,700万股，每股面值 1 元，发行价格为每股人民币 29.67 元，募集资金总额为人民币80,109.00 万元，扣除发行费用 7,405.93（不含税）万元，募集资金净额为
72,703.07 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022 年 4 月 11 日对
公司募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具“天健验[2022]130 号”《验资报告》。
二、《募集资金三方监管协议》的签订和募集资金专户的开立情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护中小投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件的规定及公司《募集资金管理办法》等相关规定，公司及保荐机构国金证券股份有限公司与招商银行股份有限公司台州分行、中国银行股份有限公司台州市椒江支行分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“协议”）
公司募集资金专户情况具体如下（截至 2022 年 4 月 29 日）：
序 募集资金存储金额 资金用途
账户名称 开户银行 银行账号
号 （元）
52.6 万吨/年电子和专用
化学品改建项目（一期）
浙江联盛化 招商银行股份
注【该专户中的募集资金
1 学股份有限 有限公司台州 576900344710331 365,422,500.00
划转至沧州临港北焦化工
公司 分行
有限公司将开设新的募集
资金专户】
浙江联盛化 中国银行股份 超纯电子化学品及生物可
2 学股份有限 有限公司台州 398781063363 383,726,135.46 降解新材料等新建项目
公司 市椒江支行 （一期）
注：表中募集资金专户存储金额包括除承销保荐费以外尚未支付的发行费用和存
款利息。
三、募集资金三方监管协议的主要内容
（一）协议约定的主要内容如下（甲方为浙江联盛化学股份有限公司，乙方
为中国银行股份有限公司台州市椒江支行，丙方为国金证券股份有限公司）：
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称专户），该专户仅用于甲
方募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
甲方以存单方式存放的募集资金_ / 万元（若有），开户日期为_/ _年_/_
月_/_日，期限_/_个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集
资金专户进行管理或者以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人
民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
3、丙方作为甲方的保荐机构/财务顾问，应当依据有关规定指定保荐代表人
/主办人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及
甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询
等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人/主办人__聂敏__、__张锋__可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人/主办人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月 10 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保
证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过_5,000_万元（按照孰低原则在 5,000 万元或募集资金净额的 20% 之间确定）的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、在不影响募集资金使用的情况下，专户可开通网上银行支付管控功能，并通过网银强制落地处理进行资金监管。
8、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人/主办人。丙方更换保荐代表人/主办人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人/主办人联系方式。更换保荐代表人/主办人不影响本协议的效力。
9、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
（二）协议约定的主要内容如下（甲方为浙江联盛化学股份有限公司，乙方为招商银行股份有限公司台州分行，丙方为国金证券股份有限公司）：
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称专户），该专户仅用于甲方募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
甲方以存单方式存放的募集资金_ 30,000 万元（若有），开户日期为_2022_
年_04_月_27_日，期限_36_个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或者以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
3、丙方作为甲方的保荐机构/财务顾问，应当依据有关规定指定保荐代表人/主办人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人/主办人_聂敏_、_张锋_可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人/主办人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月_10_日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过_5,000_万元（按照孰低原则在 5,000 万元或募集资金净额的 20% 之间确定）的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、在不影响募集资金使用的情况下，专户可开通网上银行支付管控功能，
8、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人/主办人。丙方更换保荐代表人/主办人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人/主办人联系方式。更换保荐代表人/主办人不影响本协议的效力。
9、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
四、备查文件
1、公司与中国银行股份有限公司台州市椒江支行、保荐机构国金证券股份有限公司签署的《募集资金三方监管协议》；
2、公司与招商银行股份有限公司台州分行、保荐机构国金证券股份有限公司签署的《募集资金三方监管协议》。
特此公告。
浙江联盛化学股份有限公司董事会
2022 年 5 月 10 日
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