301209 深市 联合化学

证券代码：301209        证券简称：联合化学          公告编号：2022-009
            龙口联合化学股份有限公司

              关于确定募集资金专户

        并签订募集资金三方监管协议的公告

  公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  龙口联合化学股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 9 月 15 日召
开第一届董事会第十次会议，审议通过了《关于确定募集资金专户并签订募集资金三方监管协议的议案》，现将有关情况公告如下：

  一、募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1176号文核准，龙口联合化学股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行的人民币普通股（A股）股票已于2022年8月25日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次向社会公开发行的股票2,000万股，每股面值1.00元，发行价格为14.95元/股，募集资金总额为人民币299,000,000元，扣除与发行相关费用40,680,162.15元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币258,319,837.85元。募集资金已于2022年8月19日划至公司指定账户。和信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验并出具了和信验字[2022]000040号验资报告。

  二、募集资金专户开设及监管协议签订情况

  为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司确定了募集资金专项账户并与保荐机构中德证券有限责任公司、华夏银行股份有限公司烟台龙口支行、中国民生银行股份有限公司青岛分行根据募集资金专项账户情况分别签订《募集资金三方
监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

  公司相关募集资金专项账户开立情况及截至 2022 年 9 月 15 日账户余额
情况如下：

      开户银行                账号        募集资金专户余    募集资金用途

                                                额（元）

华夏银行股份有限公司烟  126530000006540871  201,944,270.20  年产8,000吨有机颜
台龙口支行                                                  料生产项目

中国民生银行股份有限公  635403571          70,255,729.80    研发中心建设项目
司烟台龙口支行                                              及补充流动资金

合计                                        272,200,000.00  -

  注1：以上募集资金账户存储金额包含部分尚未支付发行费用。

  注2：因“中国民生银行股份有限公司烟台龙口支行”无签署协议的权限，故上述《募集资金三方监管协议》以其上属银行“中国民生银行股份有限公司青岛分行”名义签署。

  三、《募集资金三方监管协议》的主要内容

  甲方：龙口联合化学股份有限公司（以下简称“甲方”）

  乙方：华夏银行股份有限公司烟台龙口支行、中国民生银行股份有限公司青岛分行（以下简称“乙方”）

  丙方：中德证券有限责任公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）

  一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称专户），该专户仅用于甲方募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

  二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

  三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

  四、甲方授权丙方指定的保荐代表人 缪兴旺、 高立金可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的
资料。

  保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

  五、乙方按月（每月10日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

  六、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 5,000.00 万元（按照孰低原则在5000万元或募集资金净额的20%之间确定）的，乙方应当及时以书面方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

  七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

  八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。

  九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。

  十、本协议一式陆份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会山东监管局各报备一份，其余留甲方备用。

  四、备查文件

  1、第一届董事会第十次会议决议；

  2、经各方签署的《募集资金三方监管协议》。

  特此公告。

                                      龙口联合化学股份有限公司董事会
                                                      2022 年9 月15 日