301189 深市 奥尼电子

    深圳奥尼电子股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明 及其董事、监事、高级管理人员的
            确认意见


                      释 义

    在本确认意见中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义：
发行人、公司、股份公司、奥  指  深圳奥尼电子股份有限公司
尼电子、奥尼股份

有限公司、奥尼有限          指  深圳市奥尼电子工业有限公司，公司前身

奥信通                      指  深圳奥信通创新投资有限公司，发行人控股股东

汇鑫投资                    指  深圳前海汇鑫投资合伙企业（有限合伙），发行人股东

富兴投资                    指  深圳前海中泰富兴投资合伙企业（有限合伙），发行人股东

中航南山                    指  深圳南山中航无人系统股权投资基金合伙企业（有限合伙），发行
                                  人股东

中航坪山                    指  深圳中航坪山集成电路创业投资合伙企业（有限合伙），发行人股
                                  东

深圳凯东                    指  深圳市凯东创新实业有限公司，发行人股东

保荐机构                    指  东兴证券股份有限公司

元、万元、亿元              指  人民币元、万元、亿元

    根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 29 号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》的相关规定和要求，特对本公司设立以来的股本演变情况进行说明。以下说明经本公司全体董事、监事和高级管理人员认真阅读，并确认所作说明真实、准确、完整地反映了本公司设立以来股本演变的全部过程。

    本公司设立以来股本演变的全部过程说明如下：

    一、公司设立以来股本演变情况

    （一）有限公司股本形成及变化情况

    1、2005 年 8 月，有限公司成立

    2005 年 5 月 10 日，深圳市工商行政管理局出具《企业名称预先核准通知书》
（（深圳市）名称预核内字[2005]第 0665264 号（宝安）），同意核准“深圳市奥尼电子工业有限公司”名称。

    2005 年 7 月 27 日，林远生、吴斌签署《深圳市奥尼电子工业有限公司章程》，
约定奥尼有限注册资本 100 万元，均为货币出资，其中林远生认缴 70%，吴斌认缴 30%。


  2005年8月3日，深圳郭玉杰会计师事务所出具《验资报告》（深郭验字（2005）
第 A303 号），经审验，“截止 2005 年 8 月 3 日止，贵公司（筹）已收到全体股
东缴纳的注册资本合计人民币壹佰万元整（￥1,000,000.00 元）。各股东均以货币出资。”

  2005 年 8 月 9 日，奥尼有限取得深圳市工商行政管理局的注册号为
4403012184916 的《企业法人营业执照》。

  奥尼有限设立时的股权结构如下：

 序号            股东名称          出资金额（万元）      出资比例          出资方式

  1              林远生                        70.00            70.00%        货币

  2                吴斌                        30.00            30.00%        货币

              合计                            100.00          100.00%        ——

  2、2007 年 6 月，第一次股权转让

  2007 年 6 月 19 日，奥尼有限股东会决议同意：股东林远生将持有的公司
60%股权以60万元的价格转让给吴世杰，将其持有的公司10%的股权以10万元的价格转让给吴承辉，股东吴斌将其持有的公司 10%的股权以 10 万元的价格转让给吴承辉。

  2007 年 6 月 19 日，林远生、吴世杰、吴斌和吴承辉就上述股权转让分别签
署了《股权转让协议书》。

  2007 年 6 月 19 日，吴世杰、吴斌和吴承辉签署了新的《深圳市奥尼电子工
业有限公司章程》。

  2007 年 6 月 25 日，深圳市工商行政管理局向奥尼有限换发了新的《企业法
人营业执照》。

  本次变更完成后，奥尼有限的股权结构如下：

 序号              股东名称/姓名              出资金额（万元）          出资比例

  1                  吴世杰                                  60                  60%

  2                    吴斌                                    20                  20%

  3                  吴承辉                                  20                  20%

                  合计                                        100                  100%


  3、2008 年 6 月，第一次增资

  2008 年 5 月 12 日，奥尼有限股东会决议同意：公司注册资本由 100 万元增
加至 300 万元。吴世杰以货币形式增资 120 万元，吴斌以货币形式增资 40 万
元，吴承辉以货币形式增资 40 万元。

  2008 年 6 月 3 日，吴世杰、吴斌和吴承辉签署了新的《深圳市奥尼电子工
业有限公司章程》。

  2008 年 6 月 5 日，深圳华勤会计师事务所出具《验资报告》（深华勤验字
［2008］A018 号），确认经审验，截至 2008 年 6 月 5 日止，奥尼有限已收到吴
世杰、吴斌和吴承辉缴纳的新增注册资本合计人民币 200 万元。各股东均以货币出资。

  2008 年 6 月 24 日，深圳市工商行政管理局向奥尼有限换发了新的《企业法
人营业执照》。

 序号              股东名称/姓名              出资金额（万元）          出资比例

  1                  吴世杰                                  180                  60%

  2                    吴斌                                    60                  20%

  3                  吴承辉                                  60                  20%

                  合计                                        300                  100%

  4、2009 年 3 月，第二次增资

  2008 年 10 月 18 日，奥尼有限股东会决议同意：公司注册资本由 300 万元
增加至 500 万元。吴世杰以货币形式增资 120 万元，吴斌以货币形式增资 40 万
元，吴承辉以货币形式增资 40 万元。

  2008 年 11 月 20 日，吴世杰、吴斌和吴承辉签署了新的《深圳市奥尼电子
工业有限公司章程》。

  2009 年 2 月 12 日，深圳华勤会计师事务所出具《验资报告》（深华勤验字
［2009］001 号），确认经审验，截至 2009 年 2 月 12 日止，奥尼有限已收到吴
世杰、吴斌和吴承辉缴纳的新增注册资本合计人民币 200 万元。各股东均以货币出资。


  2009 年 3 月 17 日，深圳市工商行政管理局向奥尼有限换发了新的《企业法
人营业执照》。

  本次变更完成后，奥尼有限的股权结构如下：

 序号              股东名称/姓名              出资金额（万元）          出资比例

  1                  吴世杰                                  300                  60%

  2                    吴斌                                  100                  20%

  3                  吴承辉                                  100                  20%

                  合计                                        500                  100%

  5、2011 年 5 月，第三次增资

  2011 年 5 月 3 日，奥尼有限股东会决议同意：公司注册资本由 500 万元增
加至 1,800 万元。吴世杰以货币形式增资 672 万元，吴斌以货币形式增资 242 万
元，吴承辉以货币形式增资 206 万元，吴超杰以货币形式增资 180 万元。

  2011 年 5 月 9 日，吴世杰、吴斌、吴承辉和吴超杰签署了新的《深圳市奥
尼电子工业有限公司章程》。

  2011 年 5 月 11 日，深圳永安会计师事务所有限公司出具《验资报告》（深
永安验字［2011］18 号），确认经审验，截至 2011 年 5 月 9 日止，奥尼有限已
收到吴世杰、吴斌、吴承辉和吴超杰缴纳的货币出资合计1,375万元，其中注册资本 1,300 万元，资本公积 75 万元。

  2011 年 5 月 12 日，深圳市市场监督管理局向奥尼有限换发了新的《企业法
人营业执照》。

  本次变更完成后，奥尼有限的股权结构如下：

 序号              股东名称/姓名              出资金额（万元）          出资比例

  1                  吴世杰                                  972                  54%

  2                    吴斌                                  342                  19%

  3                  吴承辉                                  306                  17%

  4                  吴超杰                                  180                  10%

                  合计                                      1,800                  100%

  6、2013 年 1 月，第二次股权转让


  2013 年 1 月 15 日，奥尼有限股东会决议同意：吴超杰将其持有公司 10%的
股权全部转出，其中 3%的股权以 54 万元的价格