证券代码：301186 证券简称：超达装备 公告编号：2023-055
债券代码：123187 债券简称：超达转债
南通超达装备股份有限公司
2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》有关格式指引的规定，将南通超达装备股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意南通超达装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3711 号）同意注册，公司向社会
公众公开发行了 1,820 万股人民币普通股（A 股），每股面值 1.00 元，每股发
行价 28.12 元。公司本次发行募集资金总额为人民币 51,178.40 万元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币 44,771.90 万元。主承销商在扣除承销费
用 4,800.00 万元后，于 2021 年 12 月 17 日将剩余募集资金人民币 46,378.40 万
元汇入公司募集资金专项账户。上述募集资金到位情况已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具“天衡验字（2021）00158 号”验资报告予以验证。
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意南通超达装备股份有限公司向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可〔2023〕564 号）同意注册，公司于 2023
年 4 月向不特定对象发行可转换公司债券 469.00 万张，每张面值为人民币 100.00
元，募集资金总额为人民币 46,900.00 万元，扣除相关发行费用后实际募集资金
净额为人民币 46,274.71 万元。主承销商在扣除承销费用 290.00 万元后，于 2023
年 4 月 11 日将剩余募集资金人民币 46,610.00 万元汇入公司募集资金专项账户。
上述募集资金到位情况已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具“天衡验字（2023）00041 号”验资报告予以验证。
（二）募集资金使用及结余情况
1、截至 2023 年 6 月 30 日，公司首次公开发行股票募集资金使用情况列示
如下：
单位：人民币 万元
项 目 金 额
2022年12月31日募集资金专户余额 10,655.32
加：暂时闲置资金购买理财产品或存款类产品收益及专户利息收入扣除手续费净额 242.89
减：募投项目工程项目支出 1,256.02
减：闲置资金购买理财产品或存款类产品 7,151.00
减：本期支付发行费用 0.00
2023年6月30日募集资金专户余额 2,491.19
2、截至 2023 年 6 月 30 日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资
金使用情况列示如下：
单位：人民币 万元
项 目 金 额
2023年4月11日募集资金专户余额 46,610.00
加：暂时闲置资金购买理财产品或存款类产品收益及专户利息收入扣除手续费净额 98.59
减：募投项目工程项目支出 4,751.24
减：闲置资金购买理财产品或存款类产品 0.00
减：本期支付发行费用 325.86
2023年6月30日募集资金专户余额 41,631.49
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司
法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法
规，结合公司实际情况，制定了《南通超达装备股份有限公司募集资金管理制
度》（以下简称“《管理制度》”），经公司第二届五次董事会审议通过《关于修订<募集资金管理制度>的议案》，该议案经公司 2019 年第一次临时股东大会表决通过。
1、首次公开发行股票
根据《管理制度》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
2022年1月，公司和保荐机构海通证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司江苏省分行、中国农业银行股份有限公司如皋市支行、交通银行股份有限公司南通如皋支行、江苏银行股份有限公司南通分行、兴业银行股份有限公司南通分行签署了《募集资金三方监管协议》。公司募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。
根据中国证券监督管理委员会发布的《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。鉴于此，公司与海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）终止了原保荐协议，海通证券未完成的持续督导工作将由华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）承接。2022年11月，公司和保荐机构华泰联合证券分别与中国建设银行股份有限公司江苏省分行、中国农业银行股份有限公司如皋市支行、交通银行股份有限公司南通如皋支行、江苏银行股份有限公司南通分行、兴业银行股份有限公司南通分行签署了《募集资金三方监管协议》。公司募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。
2、向不特定对象发行可转换公司债券
根据《管理制度》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
2023 年 5 月，公司和保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别与中国建设
银行股份有限公司如皋支行、江苏银行股份有限公司南通分行、兴业银行股份有限公司南通分行、中信银行股份有限公司南通分行签署了《募集资金三方监
管协议》。公司募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金在专项账户中的存放情况
截至 2023 年 6 月 30 日止，公司募集资金的存储情况列示如下：
1、首次公开发行股票募集资金账户在各银行专户的存放情况
单位：人民币 万元
银行名称 银行账号 募集资金余额 存储方式
中国农业银行股份有限公司如皋支行 10705601040230115 93.16 活期
中国建设银行股份有限公司江苏省分行 32050164723600006504 242.44 活期
江苏银行股份有限公司南通分行 50030188000112891 2,149.79 活期
兴业银行股份有限公司南通分行 408890100100073022 3.27 活期
交通银行股份有限公司南通如皋支行 725002601013000037828 2.53 活期
合计 2,491.19
2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金账户在各银行专户的存放情况
单位：人民币 万元
银行名称 银行账号 募集资金余额 存储方式
江苏银行股份有限公司南通分行 50030188000120918 3,001.20 活期
中信银行股份有限公司南通分行 8110501012802220196 26,091.36 活期
兴业银行股份有限公司南通分行 408890100100102687 4,001.53 活期
中国建设银行股份有限公司如皋支行 32050164723600008471 8,537.40 活期
合计 41,631.49
三、2023 年 1-6 月募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
1、报告期内，公司各项目的投入情况及效益情况详见附表 1：首次公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表；详见附表 2：向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表。
2、闲置募集资金购买理财产品情况
（1）首次公开发行股票
公司于 2023 年 1 月 11 日召开第三届董事会第十次会
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