无锡锡南科技股份有限公司
董事、监事和高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理制度
第一章 总 则
第一条 为加强无锡锡南科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《无锡锡南科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。
第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。
公司董事、监事、高级管理人员存在更严于本制度的规定、与持有和买卖本公司股票相关的承诺且不违反法律、法规和规范性文件规定的，按承诺内容执行。
公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。
第三条 本制度所称高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等
董事会任命的人员。
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。
第四条 董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守相关规定并向深圳
证券交易所（以下简称“深交所”）申报，在其名下的本公司股份应包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第五条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉
相关法律、行政法规和深圳证券交易所其他相关规定中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第二章 股份变动管理
第六条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应在买卖
前2个交易日内填写《买卖本公司证券问询函》并提交董事会秘书。董事会秘书收到《买卖本公司证券问询函》后，应检查公司信息披露及重大事项进展等情况，提出交易是否符合有关规定、能否交易的建议，填写《关于买卖本公司证券问询的建议函》，并于《买卖本公司证券问询函》所计划的交易起始日期前一天将其交于问询人。如该买卖行为可能存在不符合规定情形，董事会秘书应及时书面或电话通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，全面提示相关风险。
董事会秘书买卖本公司证券的，应参照上述要求由董事长进行确认。证券部应对《买卖本公司证券问询函》《有关买卖本公司证券问询的建议函》等资料进行编号登记并妥善保管。
董事、监事和高级管理人员承诺应在工作日的工作时段内提交《买卖本公司证券问询函》，并在提交后以电话或短信方式通知董事会秘书或证券部予以确认。
其中，公司董事、监事和高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，还应当在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划。减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、价格区间以及减持原因等。
每次披露的减持时间区间不得超过6个月，在减持时间区间内，公司董事、监事和高级管理人员在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况；期间公司发生高送转、并购重组等重大事项的，公司董事、监事和高级管理人员应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。减持计划实施完毕后，公司董事、监事和高级管理人员应当在2个交易日内向公司报告，并予以公告。
第七条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励等情形，对董事、监事和高级管
理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期限等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深交所申请并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第八条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交所申报其个
人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：
（一） 公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；
（二） 新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日
内；
（三） 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
（四） 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易
日内；
（五） 现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；
（六） 深交所要求的其他时间。
以上申报信息视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
第九条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所申报数据的真实、准
确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第十条 公司董事、监事和高级管理人员在委托公司申报个人信息后，深交所将其申报
数据资料发送中国结算深圳分公司对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。
公司上市满一年后，董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
公司上市未满一年，董事、监事、高级管理人员证券账户内新增公司股份，按100%自动锁定。
因公司进行权益分派或减资缩股导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变化的，可同比例增加或减少当年可转让数量。公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计入当年末其所持有本公司股份总数，该总数作为次年可转让股份的计算基础。
第十一条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年的第一个交易日，以公司
董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的本公司股份为基数，通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%；因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外，
同时，中国结算深圳分公司对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。
当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股份余额不足一千股时，其本年度可转让股份额度即为持有本公司股份数。
因公司进行权益分派等导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变化的，本年度可转让股份额度相应变更。
第十二条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解除
限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。
第十三条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益权、
表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十四条 公司董事、监事和高级管理人员自实际离任之日起6个月内，不得转让其持
有及新增的本公司股份。
第十五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票发生变动当日及时填写《买
卖本公司证券申报表》，并通知董事会秘书。除由于公司派发股票股利和资本公积转增股本导致的以外，在买卖本公司股份及其衍生品种的2个交易日内，深交所将在网站上公开下列内容：
（一） 本次变动前持股数量；
（二） 本次股份变动的日期、数量、价格；
（三） 本次变动后的持股数量；
（四） 深交所要求的其他事项。
第十六条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一） 公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原
预约公告日前30日起算；
（二） 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三） 自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日
或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（四） 中国证监会及深交所规定的其他期间。
公司董事会秘书如果已经对董事、监事和高级管理人员在定期报告公告前30日内，季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内不得买卖本公司股票，以及重大事项期间不得买卖公司股票进行了提示，则在本时期内，如有董事、监事和高级管理人员提交《买卖本公司证券问询函》的，董事会秘书有权不予受理和回复。
第十七条 公司董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定
的任期内和任期届满后6个月内，继续遵守下列限制性规定：
（一） 每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；
（二） 离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
（三） 《公司法》对董监高股份转让的其他规定。
因公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有公司股票发生变化的，仍应遵守本条规定。
第三章 增持股份行为规范
第十八条 本章规定适用于下列增持股份情形：
（一） 在公司中拥有权益的股份达到或者超过本公司已发行股份的30%但未达到50%
的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过本公司已发行的2%的股份；
（二） 在公司中拥有权益的股份达到或者超过本公司已发行股份的50%的，继续增加
其在本公司拥有的权益不影响本公司的上市地位；
（三） 公司控股股东、持股5%以上股东、董事、监事和高级管理人员披露股份增持
计划。
第十九条 公司控股股东、持股5%以上股东、董事、监事和高级管理人员在未披露股
份增持计划的情况下，首次披露其股份增持情况并且拟继续增持的，应当披露其后续股份增持计划。
第二十条 公司控股股东、持股5%以上股东、董事、监事和高级管理人员按照第十八
条的规定披露股份增持计划或者自愿披露股份增持计划的，公告应当包括下列内容：
（一） 相关增持主体的姓名或者名称，已持有本公司股份的数量、占公司总股本的比
例；
（二） 相关增持主体在本次公告前的12个月内已披露增持计划的实施完成的情况（如
有）；
（三） 相关增持主体在本次公告前6个月的减持情况（如有）；
（四） 拟增持股份的目的；
（五） 拟增持股份的数量或金额，明确下限或区间范围，且下限不得为零，区间范围
应当具备合理性，且上限不得超出下限的一倍；
（六） 拟增持股份的价格前提（如有）；
（七） 增持计划的实施期限，应结合敏感期等因素考虑可执行性，且自公告披露之日
起不得超过6个月；
（八） 拟增持股份的方式；
（九） 相关增持主体在增持期间及法定期限内不减持公司股份的承诺；
（十） 增持股份是否存在锁定安排；
（十一） 增持计划可能面临的不确定性风险及拟采取的应对措施；
（十二） 相关增持主体限定了最低增持价格或股份数量的，应明确说明在发生除权除
息等事项时的调整方式；
（十三） 深交所要求的其他内容。
披露上述增持计划的，相关增
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