创业板投资风险提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
北京零点有数数据科技股份有限公司
Beijing Dataway Horizon Co.,Ltd.
（北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 幢 B1-2604 室）
首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书
保荐机构（主承销商）
（河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号）
重要声明
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A 股）
发行股数 本次发行股票数量不超过 1,805.9944 万股，占发行后总股本的比例不低
于 25%。全部为发行新股，本次发行公司原股东不公开发售股份。
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 人民币 19.39 元
预计发行日期 2021 年 10 月 21 日
拟上市证券交易 深圳证券交易所创业板
所和板块
发行后总股本 不超过 7,223.9774 万股
保荐人（主承销商） 中原证券股份有限公司
招股说明书签署日期 2021 年 10 月 19 日
重大事项提示
本公司特别提醒投资者对下列重要事项给予充分关注，并仔细阅读本招股说明书全部内容。
公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书正文、财务报告及审计报告全文的全部内容，并特别关注以下重要事项。一、特别风险提示
本公司提醒投资者认真阅读本招股说明书的“风险因素”部分，并特别注意下列事项：
（一）行业竞争加剧的风险
近年来，调研咨询行业呈现快速发展态势，行业竞争的参与者范围也在不断扩展，区域性的研究机构、教学科研事业单位、大数据技术公司依托其在部分细分领域的研究能力优势、数据技术优势，拓展调研咨询业务，行业整体竞争情况逐步加剧。
虽然目前公司在业务规模、研究能力、品牌信誉、客户资源、人才资源等方面均拥有一定的优势，并且市场需求不断增加，但是，在市场竞争逐步加剧的环境下，公司仍面临产品和服务价格下降、毛利率下滑等风险。
（二）技术变革的风险
公司主要提供数据分析与决策支持服务，业务发展从过去以提供调研数据研究报告为主，发展到当前提供多源数据研究报告比重日益增大，未来数据智能应用软件产品占比将越来越大，数据智能技术应用在业务发展中的重要性越来越凸显。当前，新一代信息技术快速发展，以互联网、大数据、云计算、人工智能为依托的新技术、新方法层出不穷，技术进步速度加快，技术革新周期缩短，公司如果不能紧跟科技发展的步伐提升核心技术，公司业务的可持续增长性将会受到不利影响。
（三）募投项目新增折旧、摊销、研发费用导致短期内营业利润大幅下降的风险
根据募集资金使用计划，本次募集资金投资项目建成，将导致固定资产折旧、无形资产摊销和研发费用大幅增加。由于募集资金投资项目中“零点有数云评估”项目、“知识智谱”项目为研发型项目，“有数决策云脑”项目也需要分阶段逐步产生收益，因此募集资金投资项目的实施会导致短期内营业利润大幅下降的风险。
（四）收入季节性波动的风险
公司为客户提供数据分析与决策支持服务，主要客户为各级党政机关及各行业大型企业等。公司与主要客户保持了长期稳定的合作关系。由于客户的服务采购多以年度为周期，通常在四季度完成项目并验收确认，因此，公司收入主要集中在四季度，存在收入季节性波动的风险。
（五）政策监管风险
目前国家对于数据安全的监管政策和个人隐私保护政策仍在逐步推进和完善，但根据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全管理办法（征求意见稿）》等相关法律法规及近些年来关于数据安全隐私的立法趋势，对于商业主体收集、使用、分享、存储以及披露数据信息过程中涉及的数据安全及个人隐私问题，监管部门对企业提出了较高的合规要求且监管日趋严格。报告期，公司采取加密、混淆、脱敏、物理隔离等手段进行数据处理和存储，并在相关主体授权许可范围内对采集的数据进行记录和分析，在数据方面合规经营。若未来公司违反相关监管政策或法律法规，并受到相关部门处罚，则会对公司生产经营产生不利影响。
二、滚存利润分配方案
根据 2020 年第一次临时股东大会决议，公司本次股票发行并在创业板上市前的滚存未分配利润，由本次股票发行并在创业板上市后的新老股东按发行完成后的持股比例共享。
三、本次发行上市后的股利分配政策
相关内容详见本招股说明书之“第十节 投资者保护”之“二、发行后的股利分配政策、决策程序及发行前后股利分配政策的差异”之“（一）发行后的股利分配政策和决策程序”。
四、新冠肺炎疫情的影响
2020 年，因新冠肺炎疫情的影响，公司项目进展有所放缓，尤其一季度影响较大。针对新冠肺炎疫情影响，公司积极采取应对方案，与客户充分沟通，调整项目执行方式，减少项目实地工作环节，消化疫情带来的不利因素。在国家针对新冠疫情政策的支持和公司积极应对下，疫情对公司 2020 年经营业绩未造成重大不利影响。
五、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况
公司财务报告的审计基准日为 2021 年 6 月 30 日，财务报告审计基准日至
招股说明书签署日之间，公司经营情况良好，相关行业政策、税收政策、市场竞争环境、与主要客户及供应商的合作关系等未发生重大变化，发行人主要核心管理人员以及其他可能影响投资者判断的重大事项均未发生重大变化。
公司 2021 年 1-9 月业绩预计及与上年同期对比情况如下：
单位：万元
项目 2021 年 1-9 月 2020 年 1-9 月 变动比率
营业收入 16,500 至 18,500 14,388.57 14.67%-28.57%
归属于母公司股东的净利润 -900 至-400 -909.65 -
扣除非经常性损益后归属于母公司 -1,100 至-600 -1,075.76 -
股东的净利润
注：1、2021 年 1-9 月财务数据未经审计或审阅，是公司初步估算的结果，不构成公司盈利预测或业绩承诺；
2、2020 年 1-9 月及 2021 年 1-9 月归属于母公司股东的净利润、扣除非经常性损益后
归属于母公司股东的净利润均为负数，未列示变动比率。
目 录
重要声明 ...... 1
本次发行概况 ...... 2
重大事项提示 ...... 3
一、特别风险提示...... 3
二、滚存利润分配方案...... 4
三、本次发行上市后的股利分配政策...... 5
四、新冠肺炎疫情的影响...... 5
五、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况...... 5
目 录...... 6
第一节 释义 ...... 10
一、一般用语...... 10
二、专业术语...... 12
第二节 概览 ...... 18
一、发行人及本次发行的中介机构基本情况...... 18
二、本次发行概况...... 18
三、发行人报告期的主要财务数据和财务指标...... 19
四、发行人的主营业务经营情况...... 20 五、发行人自身的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新
和新旧产业融合情况...... 27
六、发行人选择的具体上市标准...... 29
七、发行人公司治理特殊安排等重要事项...... 29
八、募集资金用途...... 29
第三节 本次发行概况 ...... 30
一、本次发行的基本情况...... 30
二、本次发行的有关当事人...... 30
三、发行人与有关中介机构的股权关系和其他权益关系...... 32
四、本次发行上市有关的重要日期...... 32
第四节 风险因素 ...... 33
一、创新风险...... 33
二、技术风险...... 33
三、经营风险...... 34
四、内控风险...... 35
五、财务风险...... 36
六、政策监管风险...... 36
七、发行失败风险...... 37
八、募集资金使用风险...... 37
九、本次公开发行摊薄即期回报的风险...... 38
第五节 发行人基本情况 ...... 39
一、基本情况...... 39
二、发行人设立情况及报告期内的股本和股东变化情况...... 39
三、发行人的股权结构及控股股东、实际控制人所控制的其他企业...... 82
四、发行人控股公司、参股公司及分公司的简要情况...... 122
五、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况 ...... 164
六、发行人股本情况...... 173
七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员...... 179
八、发行人员工及其社会保障情况...... 202
第六节 业务与技术 ...... 212
一、公司的主营业务及主要产品情况...... 212
二、公司所处行业的基本情况...... 285
三、发行人市场地位及行业竞争状况...... 300
四、发行人的销售情况及主要客户...... 334
五、发行人的主要采购情况及主要供应商...... 365
六、对发行人主营业务有重大影响的资源要素情况...... 379
七、技术与研发情况...... 409
八
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