证券代码：301168 证券简称：通灵股份 公告编号：2023-011
江苏通灵电器股份有限公司
关于签订募集资金三方监管协议的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
江苏通灵电器股份有限公司（以下简称“公司”或“通灵股份”）于2023年1月16日分别召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于新设募集资金专项账户并授权签订募集资金监管协议的议案》，公司已于近日完成账户开设及募集资金三方监管协议签订，现将进展情况说明如下：
一、募集资金的情况概述
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意江苏通灵电器股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3472号），并经深圳证券交易所同意，江苏通灵电器股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票3,000.00万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格39.08元，募集资金总额人民币1,172,400,000.00元，扣除全部发行费用（不含增值税）后募集资金净额人民币1,057,891,658.06元。募集资金已于2021年12月6日划至公司指定账户。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年12月6日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第ZF11062号《验资报告》。
二、募集资金专户开设情况
公司于 2022 年 12 月 23 日分别召开第四届董事会第十三次会议和第四届监
事会第十三次会议，审议通过了《关于新增部分募投项目实施主体及变更实施方式的议案》，同意在不影响募投项目正常进行的前提下，将“江苏恒润新材料
科技有限公司（公司全资子公司）”新增为募投项目“光伏接线盒技改扩建项目”
的实施主体，并变更其实施方式。2023 年 1 月 9 日，公司召开 2023 年第一次临
时股东大会，审议通过了上述事项。2023 年 1 月 16日分别召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于新设募集资金专项账户并授权签订募集资金监管协议的议案》。
为规范公司募集资金的存放、使用和管理，切实保护投资者权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，公司及公司子公司江苏恒润新材料科技有限公司与募集资金专项账户开户银行中国农业银行股份有限公司扬中市支行（以下简称“农业银行”）及保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建
投”）于近日签订了《募集资金三方监管协议》。截至 2023 年 2 月 7 日，公司已
在农业银行完成新募集资金账户的开设，账号为10333001040233880，专户余额为 0 元。
三、《募集资金三方监管协议》主要内容
甲方：江苏通灵电器股份有限公司
江苏恒润新材料科技有限公司
上述公司共同视为本协议的甲方
乙方：中国农业银行股份有限公司扬中市支行
丙方：中信建投证券股份有限公司
为规范募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据相关法律法规《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件，以及甲方募集资金管理制度的相关规定，甲、乙、丙三方经协商达成如下协议：
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为
10333001040233880 ，截至 2023 年 2 月 7 日，专户余额为 0 元。
该专户仅用于甲方的光伏接线盒技改扩建项目 项目募集资金的存储和使用，
不得用作其他用途。
在募集资金专户内，甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以存单或其他合理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款项的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。上述存单或其他合理存款方式存放的款项不得设定质押、不可转让。甲方不得从上述存单或其他合理存款方式存放的款项直接支取资金。
2、甲方、乙方应共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制定的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应积极配合丙方的调查和查询。丙方每季度对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人 陈昶 、 赵溪寻 可以随时到乙方查询、
复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月 15 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应
当保证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元（按
照孰低原则在 5000 万元或募集资金净额的 20%之间确定）的，甲方及乙方应及时以传真及/或邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、乙方如发现甲方存在违规使用募集资金或其他重大风险时，应及时告知丙方，并配合丙方进行调查和核实。丙方经现场检查等方式核实后，如发现甲
方募集资金管理存在重大违规情况或者重大风险的，应及时向深圳证券交易所报告。
8、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知甲方、乙方，同时向甲方、乙方通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力，本协议第四条约定的甲方对丙方保荐代表人的授权由更换后的保荐代表人继受享有。
9、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
10、本协议任何一方当事人违反本协议，应向守约方承担违约责任，并赔偿守约方因此所遭受的损失。
11、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
四、备查文件
1、经各方签署的《募集资金三方监管协议》
特此公告。
江苏通灵电器股份有限公司
董事会
2023年2月8日
查看PDF原文
