证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2022-036
上海优宁维生物科技股份有限公司
关于续聘 2022 年年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月 21
日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于续聘 2022 年年度审计机构的议案》，现将有关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）具有证券从业资格，签字注册会计师和相关负责人具有相应的专业能力，在执业过程中坚持以独立、客观、公正的态度进行审计，其出具的审计报告能够真实、准确、完整的反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，切实履行了审计机构的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。因此，公司拟续聘天职国际担任公司2022 年度审计机构，聘期一年。
二、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
（1）会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）成立日期：1988 年 12 月
（3）组织形式：特殊普通合伙企业
（4）注册地址：北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域
（5）首席合伙人：邱靖之
（6）历史沿革：天职国际创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于
审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业
资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
（7）人员信息： 截止 2021 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 71 人，注册会
计师 939 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 313 人。
（8）财务信息：2020 年度经审计的收入总额 22.28 亿元，审计业务收入 16.93
亿元,证券业务收入 8.13 亿元。
（9）客户情况：2020 年度上市公司审计客户 185 家，主要行业（证监会门
类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、交通运输、仓储和邮政业、房地产业等，审计收费总额2.07 亿元，本公司同行业上市公司审计客户 5 家。
2、投资者保护能力
天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于 8,000 万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2019 年度、2020 年度、2021 年度及 2022 年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3、诚信记录
天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措
施 7 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。从业人员近三年因执业行为受到监
督管理措施 6 次，涉及人员 16 名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：
（1）项目合伙人及签字注册会计师 1：郭海龙，2014 年成为注册会计师，
2004 年开始从事上市公司审计，2014 年开始在天职国际执业，2019 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 10 家，近三年复核上市公司审计报告 4 家。
（2）签字注册会计师 2：杨湘君，2020 年成为注册会计师，2016 年开始从
事上市公司审计，2014 年开始在本所执业，2020 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 1 家，近三年复核上市公司审计报告 0 家。
（3）项目质量控制复核人：王兴华，2005 年成为注册会计师，2009 年开
始从事上市公司审计，2006 年开始在本所执业，2022 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 4 家，近三年复核上市公司审计报告 2 家。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
聘任会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2021年度审计费用共计80万元（含税）。
2022年公司的审计收费定价原则根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司审计委员会查阅了天职国际有关资格证照、相关信息和诚信记录，认可天职国际的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，同意向董事会提议续聘天职国际为公司 2022 年度审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1、独立董事事前认可意见
经核查，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）符合《证券法》相关要求，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司 2022 年度审计工作要求，考虑公司业务发展情况和整体审计的需要，为保持审计工作的一致性和连续性，我们同意公司续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022年度的审计机构，并同意将该议案提交公司第三届董事会第六次会议审议。
2、独立董事的独立意见
经审议：我们认为，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）在 2021 年担
任公司审计机构期间，认真负责、勤勉尽职、熟悉公司业务，严格依据现行法律法规的相关规定对公司财务状况进行审计，表现出较高的专业水平，对公司规范运作和相关管理工作给予了积极建议和帮助。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，诚信状况良好，聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）能够保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。为保持审计工作的连续性，我们一致同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2022 年度财务报告的审计机构，并同意将该议案提交公司 2021 年年度股东大会审议。
（三）董事会审议表决情况
公司于 2022 年 4 月 21 日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于
续聘 2022 年年度审计机构的议案》。同意公司续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度的审计机构。
（四）监事会审议表决情况
公司于 2022 年 4 月 21 日召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于
续聘 2022 年年度审计机构的议案》。同意公司续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度的审计机构。
（五）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、第三届董事会第六次会议决议；
2、第三届监事会第五次会议决议；
3、独立董事关于第三届董事会第六次会议相关事项的事前认可意见和独立意见；
4、董事会审计委员会 2022 年第一次会议决议；
5、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。
特此公告。
上海优宁维生物科技股份有限公司董事会
2022 年 4 月 25 日
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