民生证券股份有限公司
关于
上海优宁维生物科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市保荐书
保荐人（主承销商）
（中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号）
二〇二一年十二月
深圳证券交易所：
上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“优宁维”）拟申请首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称“本次发行”），并已聘请民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐人”、“本机构”）作为本次发行的保荐人。
民生证券及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《注册管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
本上市保荐书如无特别说明，相关用语具有与《上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中相同的含义。
目录
第一节 发行人基本情况 ...... 3
一、发行人基本情况...... 3
二、发行人主营业务、核心技术和研发水平...... 3
三、主要经营和财务数据及指标...... 10
四、发行人存在的主要风险 ......11
第二节 本次发行基本情况 ...... 16
一、本次发行概况...... 16
二、保荐机构、保荐代表人、项目组成员介绍...... 16
三、保荐人是否存在可能影响公正履行职责情形的说明...... 17
第三节 保荐机构承诺事项 ...... 19
第四节 对本次证券发行的推荐意见 ...... 20
一、发行人关于本次证券发行的决策程序...... 20
二、发行人符合《证券法》第十二条规定的发行条件...... 20
三、发行人符合《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》规定
的发行条件...... 21
四、发行人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》2.1.1 规定的发行
条件...... 23
第五节 持续督导工作安排 ...... 25
第一节 发行人基本情况
一、发行人基本情况
公司名称 上海优宁维生物科技股份有限公司
英文名称 Shanghai Universal Biotech Co.,Ltd.
注册资本 6,500.00 万元
法定代表人 冷兆武
有限公司成立日期 2004 年 10 月 22 日
股份公司设立日期 2015 年 12 月 8 日
住所 上海市杨浦区控江路 1690 号 1505 室
邮政编码 200082
联系电话 021-38939000
传真 021-38015116
互联网地址 http://www.univ-bio.com
邮箱 ir@univ-bio.com
负责信息披露和投 董事会办公室
资者关系的部门
部门负责人 祁艳芳
电话号码 021-38939097
二、发行人主营业务、核心技术和研发水平
（一）发行人主营业务
公司是一家面向高等院校、科研院所、医院和生物医药企业等，提供以抗体为核心的生命科学试剂及相关仪器、耗材和综合技术服务的代理商。
公司专注于生命科学研究服务，根据生命科学试剂品种繁多、单一品牌产品品种有限，客户群体庞大、应用领域分散的特点，搭建了国内专业全面的生命科学综合服务一站式平台。公司整合了Agilent、BD、CST、Cytiva（原GE）、Merck、PerkinElmer、R&D systems、Miltenyi、MSD、Qiagen等50多家行业知名品牌抗体产品，形成了以第三方品牌产品为主、自主品牌产品为辅的供应体系，在行业内树立了“优宁维-抗体专家”的品牌形象。目前公司提供生命科学试剂产品SKU超过469万种，覆盖基因、蛋白、细胞、组织及动物等不同水平的研究对象，涵
盖生命科学基础研究、医学基础研究、体外诊断研究、药物研发、细胞治疗研究等领域，是国内抗体品种及规格最全面的供应商之一，有效满足不同领域研究人员对抗体多元化的应用需求。在生命科学试剂基础上，公司配套提供相关仪器及耗材，全面满足客户科研需求。
生命科学实验流程复杂，产品和技术专业性强，公司在提供试剂、仪器及耗材产品的同时，面向科研人员提供综合技术服务，有力支撑了公司产品的销售。公司实验外包服务可提高客户实验效率、降低实验成本；技术支持服务涵盖销售全过程，售前工程师基于对客户需求的理解为其提供产品选型、组合、实验方案设计等专业咨询，针对客户特殊需求定制抗体，并提供线上线下相结合的技术培训；公司智能供应链系统实现了货物配送环境温度的有效管控和订单的全流程追踪，便于客户管理实验计划；此外，公司向客户提供试剂使用、仪器校准及上机的指导，协助客户进行实验数据处理、结果分析，建立实验标准操作步骤（SOP）等，为客户提供采购和综合技术支持一站式平台服务。
凭借全面的生命科学科研产品、综合技术支持一站式平台服务和良好的品牌形象，公司积累了优质广泛的客户群体。2017年-2021年1-6月，公司业务订单合计突破53万笔，累计服务客户超过9,700家（覆盖科研人员超过10万名），公司自有电子商务平台注册用户超过9.22万名。公司客户包括清华大学、北京大学、复旦大学、上海交通大学、浙江大学等高等院校（覆盖92所985、211大学）；中国科学院系统、中国医学科学院系统、中国农业科学院系统等科研院所（覆盖454所科研院所）；复旦大学附属中山医院、中国医科大学附属第一医院、华中科技大学附属协和医院、上海交通大学附属第九人民医院等医院（覆盖498所三甲医院）；以及透景生命（300642.SZ）、康龙化成（300759.SZ/03759.HK）、药明康德（603259.SH/02359.HK）、恒瑞医药（600276.SH）等生物医药企业（覆盖50多家国内外上市公司）。
（二）核心技术
截至本上市保荐书出具之日，公司拥有的主要核心技术如下：
（1）产品类
序号 核心技术名称 应用产品/ 技术描述 技术 技术成熟度
领域 来源
一种特定的抗体包被 ELISA 试剂 将抗体包被到固相载体 96 孔板 自主
1 技术 盒 上，从而实现 ELISA 试剂盒的预 研发 规模应用
包被板。
使用设计的抗原多肽片段对实验 自主
2 传统抗体的制备技术 抗体定制 用兔进行多次免疫后，采血，从血 研发 规模应用
清中纯化分离得到多克隆抗体。
一种能够无限增长繁殖的骨髓瘤
3 鼠源单克隆抗体的制 鼠源单抗、 细胞，与小鼠免疫脾细胞进行细胞 自主 小批量试生产
备技术 抗体定制 融合，筛选出单克隆细胞最终进行 研发
鼠单克隆抗体生产。
序号 核心技术名称 应用产品/ 技术描述 技术 技术成熟度
领域 来源
ProA/ProG 通过反相悬浮法和化学交联法形
用于纯化抗体的 磁珠、 成磁性微球，再通过化学改性技 自主
4 ProA/ProG 磁珠的制备 IP/CO-IP 检 术，在微球表面偶联 ProA/ ProG， 研发 小批量试生产
技术 测试剂盒 从而制备 ProA/ProG 磁珠，该磁珠
可用于分离纯化抗体。
通过反相悬浮法和化学交联法形
用于纯化蛋白的标签 标签抗体磁 成磁性微球，再通过化学改性技 自主
5 抗体磁珠的制备技术 珠 术，在微球表面偶联标签抗体，从 研发 小批量试生产
而制备标签抗体磁珠，该磁珠可用
于分离纯化蛋白。
（2）服务类
序号 核心技术名称 应用产品/领 技术描述 技术
域 来源
根据客户设置的多维度属性参数（如抗体的抗原
靶点、来源宿主、反应种属、应用方法、标记情
1 试剂类产品的精准检 试剂类产品 况等），结合线上平台自有数据库预设的产品评 自主
索技术 价推荐指标（如荧光素发射光谱、品牌服务质量、 研发
物流速度等），通过逻辑算法实现试剂类产品的
精准检索。
线上平台根据实验方法、实验流程、样本类型等 自主
2 试剂类产品的选择技术 试剂类产品 预设多维度选项供客户进行选择，通过逐层分解 研发
和数据匹配算法，实现试剂类产品的精准检索。
查看PDF原文
