苏州翔楼新材料股份有限公司
2020 年第三次临时股东大会决议
苏州翔楼新材料股份有限公司 2020 年第三次临时股东大会于 2020 年 7 月
31 日在公司会议室召开。公司董事会已于 2020 年 7 月 15 日向全体股东发出本
次股东大会的通知。公司 28 名股东及股东代理人出席了会议，代表股份 5600万股，占总股本的 100%，符合《中华人民共和国公司法》的有关规定。公司全体董事、监事出席会议，高级管理人员列席会议。
会议由公司董事长钱和生先生主持。经投票表决，作出以下决议：
1、审议通过了《关于公司符合首次公开发行股票并在创业板上市条件的议案》。
（1）议案主要内容：
经审查，公司符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规以及《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《公司章程》规定的首次公开发行股票并在创业板上市的条件。
（2）表决结果：
同意股份为 5600 万股，同意股份数占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 100%，反对股份为 0 股，弃权股份为 0 股。
（3）回避表决情况：
本议案不涉及回避表决情况。
2、逐项审议并通过了《关于公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的议案》。
（1）议案主要内容及表决结果：
公司拟向深圳证券交易所申请首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称本次发行），并拟订了本次发行的发行方案，该发行方案主要内容如下：
① 本次发行股票的种类和面值：人民币普通股（A 股），每股面值为 1.00
元人民币。
表决结果：同意股份为 5600 万股，同意股份数占出席本次股东大会有效表
决权股份总数的 100%，反对股份为 0 股，弃权股份为 0 股。
② 本次发行股票的数量：本次发行数量不低于 1,866.67 万股，占本次发行
完成后股份总数的比例不低于 25%。
表决结果：同意股份为 5600 万股，同意股份数占出席本次股东大会有效表
决权股份总数的 100%，反对股份为 0 股，弃权股份为 0 股。
③ 本次发行对象：符合国家法律法规和监管机构规定条件的询价对象和在
深圳证券交易所人民币普通股（A 股）证券账户上开通创业板股票交易权限的符合条件的自然人、法人等投资者（国家法律、法规和规范性文件禁止购买者除外）或中国证监会规定的其他对象。
表决结果：同意股份为 5600 万股，同意股份数占出席本次股东大会有效表
决权股份总数的 100%，反对股份为 0 股，弃权股份为 0 股。
④ 本次发行方式：采用网下向询价对象询价配售和网上向社会公众投资者
定价发行相结合的方式，或者采用中国证监会、深圳证券交易所认可的其他发行方式。
表决结果：同意股份为 5600 万股，同意股份数占出席本次股东大会有效表
决权股份总数的 100%，反对股份为 0 股，弃权股份为 0 股。
⑤ 本次发行定价方式：由公司和保荐机构（主承销商）向符合相关资格规
定的证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者和私募基金管理人等专业机构投资者询价并综合考虑公司的募集资金计划、公司业绩及市场情况等因素确定发行价格，或者中国证监会许可的其他定价方式。
表决结果：同意股份为 5600 万股，同意股份数占出席本次股东大会有效表
决权股份总数的 100%，反对股份为 0 股，弃权股份为 0 股。
⑥ 本次发行股票的上市地点：本次发行完成后，公司股票将申请在深圳证
券交易所创业板上市交易。
表决结果：同意股份为 5600 万股，同意股份数占出席本次股东大会有效表
决权股份总数的 100%，反对股份为 0 股，弃权股份为 0 股。
⑦ 本次发行与上市时间：公司取得中国证监会公开发行股票同意注册之日
起 1 年内自主选择发行时点；公司与主承销商向深圳证券交易所报备发行与承销方案，且深圳证券交易所无异议的，由董事会与主承销商协商确定具体上市时间。
表决结果：同意股份为 5600 万股，同意股份数占出席本次股东大会有效表
决权股份总数的 100%，反对股份为 0 股，弃权股份为 0 股。
⑧ 本次发行承销方式：由主承销商采用余额包销方式承销。
表决结果：同意股份为 5600 万股，同意股份数占出席本次股东大会有效表
决权股份总数的 100%，反对股份为 0 股，弃权股份为 0 股。
⑨ 本次发行上市决议的有效期：本次发行上市方案决议有效期为 36 个月，
自股东大会审议通过本议案之日起计算。
表决结果：同意股份为 5600 万股，同意股份数占出席本次股东大会有效表
决权股份总数的 100%，反对股份为 0 股，弃权股份为 0 股。
（2）回避表决情况：
本议案不涉及回避表决情况。
3、审议通过了《关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目及其可行性 的议案》。
（1）议案主要内容：
根据公司发展计划，公司拟将本次发行所募集的资金，在扣除发行费用后投资于以下项目：
投资总额 募集资金拟投资额 实施主
序号 项目名称
（万元） （万元） 体
1 年产精密高碳合金钢带 4 万吨项目 22,000.00 22,000.00 公司
2 研发中心建设项目 4,830.00 4,830.00 公司
合 计 26,830.00 26,830.00 ——
公司已经对上述项目的可行性进行了认真分析并由相关机构出具专门的可行性研究报告，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，可以有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。上述募集资金投资项目开始实施前，应具备相应的前置性法律程序。
公司将本着统筹安排的原则，结合项目轻重缓急、募集资金到位时间以及项
目进展情况投资建设。募集资金到位后，若募集资金金额（扣除发行费用后）不足以满足以上项目的投资需要，不足部分本公司将通过银行贷款或自筹资金等方式解决。如本次募集资金到位时间与项目进度要求不一致，本公司将根据实际情况以其他资金先行投入，募集资金到位后予以置换。若本次发行的实际募集资金超过上述项目的需求，公司将按照经营需要及有关管理制度，将多余资金用于补充其他与主营业务相关的营运资金。
（2）表决结果：
同意股份为 5600 万股，同意股份数占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 100%，反对股份为 0 股，弃权股份为 0 股。
（3）回避表决情况：
本议案不涉及回避表决情况。
4、审议通过了《关于公司首次公开发行股票前滚存利润分配方案的议案》；
（1） 议案主要内容：
公司首次公开发行股票前滚存的未分配利润，由本次发行完成后的公司新老股东按发行后各自持股比例共享，但自本议案经公司股东大会审议通过之日起至公司首次公开发行股票前，公司可根据实际需要决定是否向股东进行利润分配。
（2）表决结果：
同意股份为 5600 万股，同意股份数占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 100%，反对股份为 0 股，弃权股份为 0 股。
（3）回避表决情况：
本议案不涉及回避表决情况。
5、审议通过了《关于公司首次公开发行股票并上市后适用的<苏州翔楼新材料股份有限公司章程（草案）>的议案》；
（1）议案主要内容：
为配合公司筹划首次公开股票并在创业板上市工作，进一步完善公司治理结构，规范公司日常经营管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《上市公司治理准则》等有
关法律、法规及规范性文件，公司拟订了《苏州翔楼新材料股份有限公司章程（草案）》，该章程（草案）于公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市后生效实施。
（2）表决结果：
同意股份为 5600 万股，同意股份数占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 100%，反对股份为 0 股，弃权股份为 0 股。
（3）回避表决情况：
本议案不涉及回避表决情况。
6、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司首次公开发行股票并在创业板上市有关具体事宜的议案》；
（1）议案主要内容：
根据公司拟申请首次公开发行股票并在创业板上市的安排，为高效、有序地完成公司本次首次公开发行股票并在创业板上市的工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，公司董事会拟提请公司股东大会授权董事会在有关法律法规范围内办理与本次首次公开发行股票并在创业板上市有关的具体事宜，具体授权内容包括但不限于：
① 全权办理本次发行的申报事宜，包括但不限于拟定、修改、补充、签署、
递交与本次发行上市有关的全部申报文件，向有关监管部门、证券交易所和证券登记结算机构办理审批、核准、备案、登记等文件；
② 根据国家法律、法规及证券监管部门的有关规定和公司股东大会决议，
制定和实施公司首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案（包括但不限于发行时间、发行股份数量和发行价格等）；
③ 如国家和证券监管部门对于股份有限公司首次公开发行股票有新的规定
和政策，授权董事会根据新规定和政策对本次发行方案进行相应调整；
④ 聘请本次公开发行上市有关的中介机构并决定其专业服务费用；
⑤ 根据有关法律、法规、规范性文件及相关政府主管部门的要求和公司股
东大会决议，批准、制作、签署、报送、修改、执行与公司首次公开发行股票并
在创业板上市有关的各项文件、合同；
⑥ 办理本次公开发行股票过程中涉及的各项政府审批手续，支付与股票发
行、上市和保荐相关的各项费用，完成其他为本次股票发行和上市所必需的其他手续和工作；
⑦ 依据有关法律、法规、规范性文件、相关监管部门的要求以及股东大会
决议范围内，对募集资金用途、募集资金投资项目及资金投入进度等具体安排作出适当调整，包括但不限于：在已确定的募集资金投资项目范围内调整各项目的使用资金金额、实施主体、实施进度、实施方式等；在本次发行上市完成后具体实施本次募集资金投向；签署在募集资金投资项目实施过程中涉及的重大合同等；
⑧ 在公司取得中国证券监督管理委员会公开发行股票同意注册文件后，与
保荐机构（主承销商）协商确定最终发行数量；根据公司股票最终发行的情况，修订《公司章程（草案）》的相关条款，报主管机关备案或核准后实施，并办理有关工商变更登记及章程备案等法律手续；
⑨ 公司首次公开发行股票完成后，办理股票的初始登记、股票在深圳证券
交易所创业板上市流通、流通锁定事宜及其他相关事宜
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