301093 深市 华兰股份

 证券代码：301093        证券简称：华兰股份    公告编号：2023-011
              江 苏华兰药用新材料 股份 有限公司

监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单
                的公示情况说明及核查意见

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 12 月 7 日
召开第五届董事会第八次会议、第五届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案。

    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）及《江苏华兰药用新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，公司对 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）拟首次授予激励对象姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对拟激励对象名单进行了核查，具体情况如下：

    一、公示情况及核查方式

    1、公司对激励对象的公示情况

    公司于2022 年 12 月 26 日至2023 年 1 月5 日在公司内部对本次激励计划拟
首次授予激励对象的姓名和职务予以公示，公示期已满 10 天。在公示期限内，公司员工可通过来电、来访的方式向公司监事会反馈意见。


    截至公示期满，公司监事会未收到任何组织或个人对本次激励计划拟首次授予激励对象名单提出的异议或不良反映，无反馈记录。

    2、监事会对拟激励对象的核查方式

    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司（含子公司，下同）签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司的任职情况等。
    二、监事会核查意见

    公司监事会根据《管理办法》《公司章程》及本次激励计划等相关规定，对本次激励计划拟首次授予激励对象名单的公示情况进行了核查，结合核查结果，发表核查意见如下：

    1、列入本次激励计划拟激励对象名单的人员符合本次激励计划所确定的激励对象范围，符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《管理办法》《公司章程》等法律、法规及规范性文件规定的激励对象条件。

    2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
    3、列入激励对象名单的人员具备《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在《管理办法》第八条及《上市规则》第 8.4.2条规定的不得成为激励对象的情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
    处罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；


    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    4、本次激励计划激励对象为在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干。不包括公司独立董事、监事。

    综上，公司监事会认为，列入本次激励计划《2022 年限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合本次激励计划规定的激励对象条件，其作为公司本次激励计划的激励对象合法、有效。

    特此公告

                                江苏华兰药用新材料股份有限公司监事会
                                            2023 年 2 月 2 日