久盛电气股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明及其
董事、监事、高级管理人员的确认意见
特别说明：除非本文另有所指，本说明及确认意见中所使用的词语含义与《久盛电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“招股说明书”）一致。本文所列数据可能因四舍五入原因而与相关单项数据直接相加之和在尾数上略有差异。
一、发行人设立以来股本演变情况概览
发行人系由久盛有限于 2009 年 7 月 28 日整体变更设立，久盛有限于 2004
年 5 月 19 日设立。自久盛有限设立至今，公司的股本形成及演变情况如下：
二、发行人设立以来股本演变情况说明
（一）有限公司阶段
1、2004 年 5 月，久盛有限设立
2004 年 4 月 26 日，湖州经济技术开发区管理委员会出具《关于同意独资经
营久盛（湖州）电气有限公司章程、可行性研究报告及董事会名单的批复》（湖开发委投[2004]58 号），同意由久盛科技集团有限公司投资设立久盛（湖州）电气有限公司（久盛有限曾用名），注册资本为 1,500 万美元（其中现汇出资 1,200万美元，专有技术出资 300 万美元）。经营范围为电网滤波器（APF），伴热电缆（HTC）及其派生产品的研发、生产及销售。
2004 年 4 月 28 日，浙江省人民政府向久盛有限核发《中华人民共和国台港
澳侨投资企业批准证书》（商外资浙府资湖字[2004]00101 号）。
2004 年 5 月 19 日，湖州市工商行政管理局向久盛有限核发《企业法人营业
执照》（企独浙湖总字第 001531 号）。
设立时，久盛有限的股权结构如下：
序号 股东名称 注册资本（万美元） 认缴出资比例（%）
1 久盛科技集团有限公司 1,500.00 100.00
合 计 1,500.00 100.00
2、2006 年 4 月，久盛有限第一次减资
2006年2月23日，久盛有限召开董事会并作出决议，同意将注册资本从1,500
万美元调整至 1,000 万美元（其中现汇出资 700 万美元，专有技术出资 300 万美
元），投资总额由 2,500 万美元调整至 1,400 万美元。
2006 年 2 月 28 日，久盛有限在湖州日报刊登《减资公告》。
2006 年 4 月 25 日，湖州经济技术开发区管理委员会出具《关于同意久盛（湖
州）电气有限公司调整经营范围、生产规模、投资总额及注册资本的批复》（湖开发委投[2006]61 号），批复同意久盛有限本次减资。
2006 年 4 月 26 日，浙江省人民政府向久盛有限核发《中华人民共和国台港
澳侨投资企业批准证书》（商外资浙府资湖字[2004]00101 号），核准此次减资。
2006 年 4 月 28 日，湖州市工商行政管理局向久盛有限核发减资后的《企业
法人营业执照》（企独浙湖总字第 001531 号）。
本次减资后，久盛有限股权结构如下：
序号 股东名称 注册资本（万美元） 认缴出资比例（%）
1 久盛科技集团有限公司 1,000.00 100.00
合 计 1,000.00 100.00
3、2006 年 8 月，久盛有限第一次股权转让
2006 年 5 月 13 日，久盛有限召开董事会并作出决议，同意久盛科技将其持
有的 52.06%股权转让给迪科投资。
2006 年 5 月 15 日，久盛科技与迪科投资签署《股权转让协议》，久盛科技
将其持有的久盛有限未缴足出资部分，对应 52.06%股权，转让给迪科投资，由迪科投资履行出资义务。
2006 年 6 月 21 日，湖州经济技术开发区管理委员会出具《关于同意久盛（湖
州）电气有限公司转让股权、增加股东、变更企业类型的批复》（湖开发委[2006]90号），批复同意久盛有限本次股权转让相关事宜，并同意公司由独资经营企业变更为合资经营企业。
2006 年 7 月 10 日，浙江省人民政府向久盛有限核发《中华人民共和国台港
澳侨投资企业批准证书》（商外资浙府资湖字[2004]00101 号）。
2006 年 7 月 27 日，中勤万信会计师事务所浙江分公司出具《验资报告》
（（2006）勤信浙分验字第 3607228 号），验证截至 2006 年 7 月 26 日，迪科投资
以人民币出资 4,200 万元，折合 525.53 万美元，其中 520.64 万美元作为实缴注
册资本，多余款项则暂作为公司其他应付款。至此，连同久盛科技已缴纳 479.36万美元出资，久盛有限注册资本 1,000 万美元已全部缴足。
2006 年 8 月 1 日，湖州市工商行政管理局向久盛有限核发本次股权转让后
的《企业法人营业执照》（企独浙湖总字第 001531 号），同时公司名称变更为湖州久盛电气有限公司。
本次股权转让后，久盛有限股权结构如下：
序号 股东名称 出资数额（万美元） 出资比例（%）
1 湖州迪科电气有限公司 520.64 52.06
2 久盛科技集团有限公司 479.36 47.94
合 计 1,000.00 100.00
4、2008 年 8 月，久盛有限第二次股权转让
2008 年 6 月 15 日，久盛有限召开董事会并作出决议，同意久盛科技将其持
有的 47.94%股权以 179.36 万美元转让给迪科投资。同日，久盛科技与迪科投资就本次股权转让事宜签署《股权转让协议》。
2008 年 7 月 4 日，湖州经济技术开发区管理委员会出具《关于同意湖州久
盛电气有限公司转让股权、变更企业类型的批复》（湖开发委投[2008]115 号），批复同意久盛有限本次股权转让，由中外合资经营企业变更为内资企业。
2008 年 8 月 6 日，中勤万信会计师事务所浙江分公司出具《验资报告》（勤
信浙分验字[2008]第 100045 号），验证截至 2006 年 8 月 6 日，久盛有限变更为
内资企业后，注册资本折合人民币 8,128.44 万元，实收资本折合人民币 8,128.44万元，其中以货币出资人民币 5,645.43 万元，以专有技术出资人民币 2,483.01万元。
2008 年 8 月 28 日，湖州市工商行政管理局向久盛有限核发本次股权转让后
的《企业法人营业执照》（330500000007021 号）。
本次股权转让后，久盛有限股权结构如下：
序号 股东名称 出资数额（万元） 出资比例（%）
1 湖州迪科电气有限公司 8,128.44 100.00
合 计 8,128.44 100.00
5、2009 年 2 月，久盛有限第二次减资
2008 年 9 月 1 日，久盛有限股东作出决定，将注册资本由 8,128.44 万元减
少至 5,000.00 万元。其中减少以货币方式出资 645.43 万元，减少以专有技术方式出资 2,483.01 万元。
2008 年 9 月 3 日，久盛有限在湖州日报上刊登《减资公告》。
2009 年 2 月 17 日，湖州汇丰创业会计师事务所有限公司出具《验资报告》
（汇丰验报字[2009]第 016 号），验证截至 2009 年 1 月 31 日，久盛有限注册资
本为人民币 5,000 万元，实收资本为人民币 5,000 万元，均为湖州迪科电气有限公司以货币方式出资。
2009 年 2 月 20 日，湖州市工商行政管理局向久盛有限核发减资后的《企业
法人营业执照》（330500000007021 号）。
本次减资后，久盛有限股权结构如下：
序号 股东名称 出资数额（万元） 出资比例（%）
1 湖州迪科电气有限公司 5,000.00 100.00
合 计 5,000.00 100.00
6、2009 年 2 月，久盛有限第三次股权转让
2009 年 2 月 23 日，久盛有限全体股东一致同意迪科投资将其所持有久盛有
限合计 30%的股权，以 1 元/注册资本的作价分别转让给张建华等 23 名自然人。
同日，迪科投资与张建华等 23 名自然人分别就股权转让事宜签署《股权转让协议》。
2009 年 2 月 25 日，湖州市工商行政管理局向久盛有限核发股权转让后的《企
业法人营业执照》（330500000007021 号）。
本次股权转让后，久盛有限股权结构如下：
序号 股东名称 出资数额（万元） 出资比例（%）
序号 股东名称 出资数额（万元） 出资比例（%）
1 湖州迪科电气有限公司 3,500.00 70.00
2 张建华 575.00 11.50
3 干梅林 238.50 4.77
4 沈伟民 190.50 3.81
5 周月亮 109.50 2.19
6 张水荣 65.00 1.30
7 史国林
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