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301081 深市 严牌股份


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严牌股份:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2022-10-26

严牌股份:上市公司股权激励计划自查表 PDF查看PDF原文

                  浙江严牌过滤技术股份有限公司

                  2022 年限制性股票激励计划自查表

公司简称:严牌股份 股票代码:301081 独立财务顾问:上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司

序号                          事项                            是否存在该事项  备注
                                                              (是/否/不适用)

                      上市公司合规性要求

 1  最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见或      否

    者无法表示意见的审计报告

 2  最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或      否

    者无法表示意见的审计报告

 3  上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进      否

    行利润分配的情形

 4  是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                            否

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                              是

 6  是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助                  否

                      激励对象合规性要求

    是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际控

 7  制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,如是,是否说明前述人      否

    员成为激励对象的必要性、合理性

 8  是否包括独立董事、监事                                          否

 9  是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选                    否

 10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选            否

 11 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政      否

    处罚或者采取市场禁入措施

 12 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人      否

    员情形

 13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                            否

 14 激励名单是否经监事会核实                                        是

                      激励计划合规性要求

 15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累      否

    计是否超过公司股本总额的 20%

 16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%                否


17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数      是

  量的 20%

  激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东或实

18 际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的,股权激励计划草      是

  案是否已列明其姓名、职务、获授数量

19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年                是

20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定                  是

                股权激励计划披露完整性要求

21 股权激励计划所规定事项是否完整

    1)对照《股权激励管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公

  司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说明      是

  股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件

    2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围                  是

    3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分

  比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额

  的百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权激励计划      是

  权益总额的百分比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的

  股票总数累计是否超过公司股本总额 20%及其计算方法的说明

    4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员应当披露

  其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权

  益总量的百分比;其他激励对象(各自或者按适当分类)可获授的      是

  权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分比;以及单个激

  励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是

  否超过公司股本总额 1%的说明

    5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、可行      是

  权日、锁定期安排等

    6)限制性股票的授予价格其确定方法。如采用《股权激励管理办

  法》第二十三条、第二十九条规定的方法以外的其他方法确定授予

  价格、行权价格,应当对定价依据及定价方式作出说明,独立董      是

  事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东利益,

  发表意见并披露

    7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,应

  当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,应当披

  露激励对象每次行使权益的条件;约定授予权益、行使权益条件未

  成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事和高级管      是

  理人员,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对

  象行使权益的绩效考核指标,应当充分披露所设定指标的科学性和

  合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期激励计划公司业

  绩指标如低于前期激励计划,应充分说明原因及合理性

    8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当明确上      是

  市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间


    9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序      是

    例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

    10)股权激励会计处理方法,限制性股票的确定方法,估值模型重

  要参数取值及其合理性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司      是

  经营业绩的影响

    11)股权激励计划的变更、终止                                    是

    12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、      是

  离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端解决机制      是

    14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记

  载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件存在

  虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使      是

  权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收

  益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作

  程序、完成期限等

                绩效考核指标是否符合相关要求

22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                      是

23 指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利于      是

  促进公司竞争力的提升

24 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司是否    不适用
  不少于 3 家

25 是否说明设定指标的科学性和合理性                                是

              限售期、归属期、行权期合规性要求

26 限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的间隔是否    不适用
  少于 1 年

27 每期解除限售时限是否未少于 12 个月                              不适用

28 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的    不适用
  50%

29 限制性股票(二类)授权登记日与首次归属日之间的间隔是否少于      否

  1 年

30 每期解除限售时限是否未少于 12 个月                                是

31 各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 50%            是

32 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年            不适用

33 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日          不适用

34 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                          不适用

35 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票    不适用

  期权总额的 50%

        独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

36 独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续      是

  发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

37 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办法的      是

  规定发表专业意见

    1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权激励      是

  的条件

    2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规定          是

    3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权激励      是

  管理办法》的规定

    4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相关法      是

  律法规的规定

    5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义务        是

    6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                          否

    7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益和违      否

  反有关法律、行政法规的情形

    8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否根据      是

    股权激励管理办法》的规定进行了回避

    9)其他应当说明的事项                                          是

38 上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专业意      是

  见是否完整,符合管理办法的要求

                    审议程序合规性要求

39 董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决                是

40 股东
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