301069 深市 凯盛新材

证券代码：301069          证券简称：凯盛新材        公告编号：2021-007
            山东凯盛新材料股份有限公司

        关于签订募集资金三方监管协议的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  一、募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会 2021 年 8 月 10 日下发的《关于同意山东凯盛新
材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2626 号），
同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,000 万股，每股面值 1 元，
每股发行价格为人民币 5.17 元，募集资金总额人民币 31,020.00 万元，扣除与发行有关的费用（不含增值税）人民币 2,830.85 万元，公司实际募集资金净额为人民币 28,189.15 万元。

  公司募集资金已于 2021 年 9 月 22 日到账，四川华信（集团）会计师事务所
（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于
2021 年 9 月 22 日出具了川华信验（2021）第 0076 号《验资报告》。

    二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况

  为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司与募集资金专项账户开户银行及保荐机构西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）签署了《募集资金三方监管协议》。截止 2021 年 10月 13 日，公司募集资金专用账户的开立和存储情况如下：

 序      开户行名称              账号          金额（元）    募集资金用途

 号

 01  中国建设银行股份有  37050163624100001385  90,754,716.98  2000 吨/年聚醚酮酮
    限公司淄博淄川支行                                      树脂及成型应用项目


    中国银行股份有限公                                      2000 吨/年聚醚酮
 02  司淄博淄川支行      241644853635        50,000,000.00  酮树脂及成型应用
                                                              项目

    齐商银行股份有限公                                      2000 吨/年聚醚酮
 03  司松龄支行          801107901421008783    100,000,000.00  酮树脂及成型应用
                                                              项目

 04  中国银行股份有限公  245544822941        50,000,000.00  安全生产管控中心
    司淄博淄川支行                                          项目

  备注：以上募集资金账户存储金额包含部分尚未支付的发行费用。

  三、《募集资金三方监管协议》的主要内容

  （一）协议各方

  甲方：山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称“甲方”）

  乙方：中国建设银行股份有限公司淄博淄川支行、中国银行股份有限公司淄博淄川支行、齐商银行股份有限公司松龄支行、中国银行股份有限公司淄博淄川支行（以下统称“乙方”）

  丙方：西南证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）

  （二）协议主要内容

  1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称专户），该专户仅用于甲方募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

  2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

  3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

  4、甲方授权丙方指定的保荐代表人孔辉焕、李文松可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。


  5、乙方按月（每月 20 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

  6、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 5000 万元（按照孰低原则在 5000 万元或募集资金净额的 20%之间确定）的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

  7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
  8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。

  9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。

  四、备查文件

  1、募集资金三方监管协议；

  2、四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的川华信验（2021）第 0076 号《验资报告》。

  特此公告。

                                          山东凯盛新材料股份有限公司
                                                    董 事 会

                                                  2021 年 10 月 14 日