证券代码：301040 证券简称：中环海陆 公告编号：2022-039
张家港中环海陆高端装备股份有限公司
关于追认及增加授权额度使用暂时闲置募集资金进行现金
管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》等有关法规及规范性文件的规定，张家港中环海陆高端装
备股份有限公司（以下简称“公司”或“中环海陆”）于 2022 年 5 月 31 日召开第三
届董事第十次（临时）会议和第三届监事会第九次（临时）会议，审议通过了《关 于追认及增加授权额度使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，相关情况 如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意张家港中环海陆高端装备股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1869号文）核准，公司获准首 次公开发行人民币普通股（A股）2,500.00万股，每股面值1.00元，每股发行价为人 民币13.57元，募集资金总额为33,925.00万元，扣除发行费用人民币5,888.02万元后 ，募集资金净额为28,036.98万元。上述募集资金已经容诚会计师事务所（特殊普通 合伙）审验，并于2021年7月28日出具了《验资报告》（容诚验字[2021]216Z0027 号）。公司已经就本次募集资金的存放签订了《募集资金三方监管协议》，募集 资金已经全部存放于募集资金专户。
二、公司前次授权使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况
公司于2021年8月25日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用最高余额不超过人民币8,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，资金在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用，在额度范围和投资期限内，授权管理层在上述额度和期限范围内行使相关投资决策权并签署相关文件，公司财务部门具体办理相关事宜。独立董事就上述事项发表了明确同意意见。
上述相关具体内容详见公司于巨潮资讯网发布的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-010）。
三、公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况
（一）追认使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，募集资金在短期内会出现暂时闲置的情况，为了提高公司资金使用效率，公司使用暂时闲置募集资金进行了现金管理。其中，部分时间段公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额超过8,000万元，具体情况如下：
单位：人民币元
序 银行名称 产品类型 认购金额 起息日 到期日 投资收益/预期
号 年化收益率
1 交通银行股份有限公 通知存款 31,235,057.63 2022年 3月 2022年4月 43,752.04
司张家港人民路支行 15日 12日
2 交通银行股份有限公 通知存款 31,300,678.21 2022年 4月 至今1 1.80%
司张家港人民路支行 15日
3 张家港农村商业银行 通知存款 50,000,000.00 2022年 3月 2022年 4月 92,500.00
锦丰支行 16日 22日
注：1、本通知存款产品可应公司要求随时提取使用；
2、2022年3月16日至2022年4月12日、2022年4月15日至2022年4月22日期间，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额略高于8,000万元。
（二）增加授权额度使用暂时闲置募集资金进行现金管理
1、投资目的：为提高资金使用效益，合理利用资金，公司在不影响募投项目投资计划和公司正常经营的情况下，拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理，以更好的实现公司现金的保值增值，增加公司股东的利益。
2、投资额度：在公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议审议通过公司使用最高余额不超过人民币8,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理的基础上，将公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的额度增加4,000.00万元至不超过人民币12,000.00万元。其中，8,000.00万元额度有效期至2022年8月24日；4,000.00万元额度有效期至2023年5月30日。在上述额度内，资金自董事会审议通过之日起12个月内滚动使用。
3、投资品种：公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，购买银行或其他金融机构提供的流动性好、风险低、有保本约定、且投资期限最长不超过12个月的产品（包括但不限于定期存款、协定存款、大额存单、通知存款、收益凭证等产品）。
4、上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。
5、实施方式：上述事项经董事会审议通过后，授权管理层在上述额度和期限范围内行使相关投资决策权并签署相关文件，公司财务部门具体办理相关事宜。
6、现金管理收益的使用：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证监会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。
7、信息披露：公司将按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。
四、对公司日常经营的影响情况
本次追认使用闲置募集资金进行现金管理的通知存款产品认购金额虽存在超
过董事会授权实施额度的情况，但张家港农村商业银行锦丰支行通知存款产品本金及利息已于2022年4月22日全部正常到期收回，此后公司未再发生超过授权实施额度使用闲置募集资金进行现金管理事项。上述事项未对募集资金投资项目正常开展带来不利影响，不存在变相改变募集资金用途或对公司的生产经营造成不利影响的情况，未损害上市公司和股东的利益。
公司坚持、防范风险、谨慎投资的原则，在确保募集资金使用计划正常实施和资金安全的前提下，使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司主营业务的开展和募集资金投资项目的实施。通过进行适度的现金管理，提高募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较多的投资回报。
五、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理履行的审批程序
1. 董事会审议情况
公司于2022年5月31日召开第三届董事会第十次（临时）会议，审议通过了《关于追认及增加授权额度使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。经审议，董事会认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，是为了提高募集资金的使用效率，没有影响募投项目的建设进度及募集资金正常使用安排，不存在与募投项目实施计划相抵触的情形，不存在变相改变募集资金用途的行为，没有损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。因此，对于公司本次追认的使用闲置募集资金进行现金管理的情况，董事会予以认可。同时，同意将公司暂时闲置募集资金进行现金管理的额度增加4,000.00万元至不超过人民币12,000.00万元。
2. 监事会审议情况
公司于2022年5月31日召开第三届监事会第九次（临时）会议，审议通过了《关于追认及增加授权额度使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。经审议，监事会认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，是为了提高募集资金的使用效率，没有影响募投项目的建设进度及募集资金正常使用安排，不存在与募投项目实施计划相抵触的情形，不存在变相改变募集资金用途的行为，没有损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。因此，对于公司本次追认的使用闲置
募集资金进行现金管理的情况，监事会予以认可。同时，同意将公司暂时闲置募集资金进行现金管理的额度增加4,000.00万元至不超过人民12,000.00万元。
3. 独立董事独立意见
公司独立董事认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金。募集资金的使用方式及用途等符合公司首次公开发行股份募集资金的使用计划，未改变募集资金投向，不存在损害公司和股东尤其是中小股东合法权益的情形。因此，对于公司本次追认的使用闲置募集资金进行现金管理的情况，全体独立董事予以认可。同时，同意将公司暂时闲置募集资金进行现金管理的额度增加4,000.00万元至不超过人民币12,000.00万元。
4. 保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、公司存在使用闲置募集资金进行现金管理超出董事会事先审议额度的情形，但采用的是安全性高、流动性好的现金管理方式，且募集资金未转出募集资金专户，现金管理产品符合相关募集资金管理规定，可获得一定的投资收益，提高募集资金的使用效率，没有影响募投项目的建设进度及募集资金正常使用安排，不存在与募投项目实施计划相抵触的情形，不存在变相改变募集资金用途的行为，没有损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。
公司本次追认及增加授权额度使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经董事会、监事会审议通过进行补充审议确认，独立董事已发表明确同意的独立意见。因此，公司已补充履行了必要的法律审批程序。
2、保荐机构将督促公司在募集资金实际使用前履行相关决策程序和信息披露程序，确保募集资金的使用、决策程序及信息披露合法合规，保障公司全体股东利益。
综上所述，保荐机构对公司本次追认及增加授权额度使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
六、备查文件
1. 第三届董事会第十次（临时）会议决议；
2. 第三届监事会第九次（临时）会议决议；
3. 独立董事关于第三届董事会第十次（临时）会议相关事项的独立意见；
4. 《中信建投证券股份有限公司关于张家港中环海陆高端装备股份有限公司追认及增加授权额度使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
特此公告。
张家港中环海陆高端装备股份有限公司
董事会
2022 年 5 月 31 日
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