证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2024-040
上海保立佳化工股份有限公司
关于调整2021年限制性股票激励计划
相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海保立佳化工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 6 月 17 日召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将有关事项说明如下：
一、已履行的相关审批程序
1、2021 年 12 月 30 日，公司召开第三届董事会第四次会议，
审议通过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次股权激励计划的相关事项发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、公司对首次授予的激励对象姓名和职务在公司内部进行
了公示，公示期为自 2021 年 12 月 31 日起至 2022 年 1 月 10 日
止。在公示期内，公司监事会未收到关于本次拟激励对象的异议，
并于 2022 年 1 月 11 日披露了《监事会关于公司 2021 年限制性
股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-002）。
3、2022 年 1 月 17 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大
会，审议通过《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》，公司 2021 年限制性股票激励计划获得批准，并于同日披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-005）。
4、2022 年 2 月 8 日，公司分别召开第三届董事会第六次会
议、第三届监事会第五次会议，审议并通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，董
事会同意限制性股票的首次授予日为 2022 年 2 月 8 日，确定以
13.84 元/股的首次授予价格向符合条件的 45 名激励对象授予158.75 万股限制性股票，其中首次授予第一类限制性股票122.27 万股，首次授予第二类限制性股票 36.48 万股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。
5、2022 年 3 月 1 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票
激励计划首次授予第一类限制性股票登记完成的公告》（公告编号：2022-018），完成了 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票的首次授予登记工作，向 43 名激励对象共计授予
107.46 万股第一类限制性股票，上市日为 2022 年 3 月 3 日。
6、2022 年 11 月 22 日，公司召开第三届董事会第十四次会议
和第三届监事会第十一次会议审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予价格及首次与预留授予权益数量的议案》《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
7、2022 年 12 月 16 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股
票激励计划预留授予第一类限制性股票登记完成的公告》（公告编号：2022-081），完成了 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票的预留授予登记工作，向 10 名激励对象共计授予
8.73 万股第一类限制性股票，上市日为 2022 年 12 月 20 日。
8、2023 年 5 月 6 日，公司召开第三届董事会第十九次会议和
第三届监事会第十五次会议审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案《》关于作废 2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分第
一类限制性股票的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
9、2023 年 5 月 17 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议
通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》。同意公司对合计 312,544 股的第一类限制性股票进行回购注销。
10、2023 年 10 月 27 日，公司召开第三届董事会第二十三次
会议和第三届监事会第十八次会议审议通过《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》和《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
11、2023 年 11 月 15 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大
会，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》。同意公司对合计 77,214 股限制性股票进行回购注销。
12、2024 年 6 月 17 日，公司召开第三届董事会第二十九次会
议、第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》《关于作废2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，监事会发表了同意的意见。
二、本次调整事项说明
公司于 2022 年 7 月披露了《2021 年年度权益分派实施公
告》，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.6 元（含税），共计人
民币 5,470,476.00 元，每 10 股送红股 1 股，不以资本公积转增
股本；公司于 2024 年 6 月披露了《2023 年年度权益分派实施公
告》，向全体股东，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股，合计转增 40,012,242 股。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”、“本次激励计划”或“《激励计划》”）的相关规定及 2022年第一次临时股东大会的授权，公司董事会将对本次激励计划首次授予及预留授予第一类限制性股票回购数量、回购价格，第二类限制性股票的授予数量、授予价格进行相应调整，调整情况如下：
（一）第一类限制性股票回购数量、回购价格的调整方法及结果
根据《激励计划》的相关规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等事项，公司应当按照调整后的数量对激励对象获授但尚未解除限售的限制性股票及基于此部分限制性股票获得的公司股票进行回购。根据《激励计划》需对回购价格、回购数量进行调整的，按照以下方法做相应调整。
1、回购数量的调整方法及结果
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、
送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股票数量。
调整后，首次授予第一类限制性股票已授予尚未解除限售的数量=666,358 股×（1+0.4）=932,901 股。本次需回购的首次授予第一类限制性股票数量为 493,259 股。
预留授予第一类限制性股票已授予尚未解除限售的数量=55,900 股×（1+0.4）=78,260 股。本次需回购的预留授予第一类限制性股票数量为 47,810 股。
2、回购价格的调整方法及结果
（1）派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
（2）资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
调整后，首次授予第一类限制性股票回购价格=（13.84-0.06）/（1+0.1）/(1+0.4)=8.95 元/股。
预留授予第一类限制性股票回购价格=12.53/（1+0.4）=8.95元/股。
（二）第二类限制性股票授予数量、授予价格的调整方法及结果
根据《激励计划》的相关规定，若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票数量、授予价格进行相应的调整。
公司依据公司于 2022 年 7 月披露的《2021 年年度权益分派
实施公告》，2022 年 11 月 23 日披露的《关于调整 2021 年限制
性股票激励计划首次授予价格及首次与预留授予权益数量的公
告》，2023 年 5 月 8 日披露的《关于作废 2021 年限制性股票激
励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的公告》，2023
年 10 月 28 日披露《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分
已授予尚未归属的第二类限制性股票的公告》计算可得，剩余首次授予部分已获授尚未归属的第二类限制性股票数量为207,592股,预留授予部分已获授尚未归属的第二类限制性股票数量为55,900 股。
依据公司于 2024 年 6 月披露的《2023 年年度权益分派实施
公告》，公司对第二类限制性股票的数量、授予价格进行调整，剩余首次授予部分已获授尚未归属的第二类限制性股票数量=207,592 股×(1+0.4)=290,631 股；剩余预留授予部分已获授尚未归属的第二类限制性股票数量=55,900 股×(1+0.4)=78,260股。
首次及预留授予价格由 12.53 元/股调整为 8.95 元/股。
除上述调整内容外，本次实施的《激励计划》其他内容与公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过的《激励计划》一致。本次调整属于股东大会授权董事会范围内事项，经公司董事会通过即可，无需提交股东大会审议。
三、 本次调整对公司的影响
公司本次对本激励计划相关事项的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，
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