300992 深市 泰福泵业

证券简称：泰福泵业                    证券代码：300992
债券简称：泰福转债                    债券代码：123160
 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
                关  于

        浙江泰福泵业股份有限公司

        2024 年限制性股票激励计划

        调整及首次授予相关事项

                  之

      独立财务顾问报告

                    2024 年 5 月


                目 录


一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 5
三、基本假设 ...... 6
四、本次激励计划已履行的相关审批程序 ...... 7
五、本次激励计划的调整情况 ...... 8
六、本次激励计划授予条件说明 ...... 9
七、本次激励计划的首次授予情况 ...... 10
八、本次激励计划的授予日 ...... 12
九、实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明...... 13
十、结论性意见 ...... 14
十一、备查文件及咨询方式 ...... 15
一、 释义
泰福泵业、公司、上  指  浙江泰福泵业股份有限公司
市公司

本激励计划、股权激  指  浙江泰福泵业股份有限公司 2024年限制性股票激励计划

励计划
独立财务顾问、财务  指  上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
顾问

限制性股票          指  第一类限制性股票和/或第二类限制性股票

                        公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数
第一类限制性股票    指  量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激
                        励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

第二类限制性股票    指  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后
                        分次获得并登记的本公司股票

激励对象            指  按照本激励计划规定，获得限制性股票的在公司任职的董事、
                        高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干

授予日              指  公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格            指  公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

                        自第一类限制性股票登记完成之日或第二类限制性股票授予之
有效期              指  日起到激励对象获授的限制性股票全部解除限售/归属或回购/作
                        废失效的期间

限售期              指  激励对象根据本激励计划获授的第一类限制性股票被禁止转
                        让、用于担保、偿还债务的期间

解除限售期          指  本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的第一
                        类限制性股票可以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件        指  根据本激励计划，激励对象所获第一类限制性股票解除限售所
                        必需满足的条件

归属                指  第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票
                        登记至激励对象账户的行为

归属条件            指  第二类限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得限制性
                        股票所需满足的获益条件

归属日              指  第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登
                        记的日期，必须为交易日

《公司法》          指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》          指  《中华人民共和国证券法》

《管理办法》        指  《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》        指  《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《监管指南第 1 号》  指  《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业
                        务办理》

《公司章程》        指  《浙江泰福泵业股份有限公司章程》

中国证监会          指  中国证券监督管理委员会


证券交易所          指  深圳证券交易所

元                  指  人民币元

二、声明

    本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

  （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由泰福泵业提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

  （二）本独立财务顾问仅就本次股权激励计划首次授予相关事项对泰福泵业股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对泰福泵业的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

  （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

  （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次股权激励计划的相关信息。

  （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次股权激励计划首次授予涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、相关董事会、股东大会决议等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

    本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《监管指南第 1 号》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。

三、基本假设

    本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：

    （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

    （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；

    （三）上市公司对本次股权激励计划首次授予事项所出具的相关文件真实、可靠；

    （四）本次股权激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；

    （五）本次股权激励计划首次授予涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；

    （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

四、本次激励计划已履行的相关审批程序

  （一）2024 年 2 月 29 日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议并通

过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议案。

  同日，公司召开第四届监事会第四次会议，审议并通过《关于公司<2024
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司 2024 年限制性股票
激励计划首次授予部分激励对象名单的议案》。

  （二）2024 年 3 月 2 日至 2024 年 3 月 12 日，公司对首次授予激励对象的
名单及职位通过公司内部网站进行了公示；在公示的时限内，公司监事会未收

到员工对本激励计划激励对象提出的任何异议。2024 年 3 月 13 日，公司监事

会发表了《监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

  （三）2024 年 3 月 26 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，审议并
通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，
并于 2024 年 3 月 26 日披露了《关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情
人买卖公司股票情况的自查报告》。

  （四）2024 年 5 月 10 日，公司召开第四届董事会第八次会议、第四届监

事会第六次会议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司监事会对本次首次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

    经核查，本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，公司董事会首次授予激励对象限制性股票事项已经取得必要的批准和授权，符合《管理办法》《激励计划》的相关规定。

五、本次激励计划的调整情况

  鉴于《激励计划》本次授予部分第二类限制性股票中 1 名激励对象因离职原因失去授予资格、1 名激励对象因个人原因自愿放弃参与本次激励计划，公司取消向上述 2 名激励对象授予的共计 5.00 万股第二类限制性股票。根据公司2024 年第二次临时股东大会的授权，董事会对本次激励计划首次授予部分限制性股票激励对象及授予数量进行调整。

  经过上述调整后，本激励计划第二类限制性股票的总数由 179.00 万股调整
为 174.00 万股、激励对象由 78 人调整为 76 人。

  除上述调整外，本激励计划其他内容与公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过的方案一致。

    经核查，本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，公司本次激励计划关于调整的相关事项已经取得必要的批准和授权，调整程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

六、本次激励计划授予条件说明

  根据《公司法》《管理办法》及《激励计划》中的有关规定，激励对象获授权益需同时满足如下条件：

  （一）公司未发生以下任一情形：

  1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  4、法律法规规定不得实行股权激励的；

  5、中国证监会认定的其他情形。

  （二）激励对象未发生以下任一情形：

  1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  6、中国证监会认定的其他情形。

  泰福泵业董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划的首次授予条件已成就。

    经核查，本独立财务