300986 深市 志特新材

证券代码：300986        证券简称：志特新材        公告编号：2023-052
转债代码：123186        转债简称：志特转债

            江西志特新材料股份有限公司

关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
            归属期归属条件成就的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：

  1、归属第二类限制性股票数量：531,165 股，占公司目前总股本的 0.32%
  2、归属条件的激励对象人数共计：86 人

  3、归属股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票

  江西志特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 6 月 15 日召
开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，根据《江西志特新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）的规定和公司 2021 年年度股东大会的授权，现将有关情况公告如下：

    一、本激励计划已履行的相关审批程序

  （一）2022 年 5 月 9 日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于<
江西志特新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<江西志特新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事发表了独立意见。同日，公司第三届监事会第三次会议审议通过了《关于<江西志特新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<江西志特新材料股份有限公司 2022 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<江西志特新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。

  （二）2022 年 5 月 11 日至 2022 年 5 月 20 日期间，公司通过公司网站对本
激励计划激励对象的姓名和职务进行了内部公示。在公示期内，没有任何组织或
个人提出异议或不良反映，无反馈记录。2022 年 5 月 21 日，公司披露《关于 2022
年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-033）、《监事会关于 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-034）。

  （三）2022 年 5 月 25 日，公司 2021 年年度股东大会审议并通过了《关于<
江西志特新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<江西志特新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

  （四）2022 年 5 月 30 日，公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第
四次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见。

  （五）2023 年 5 月 10 日，公司第三届董事会第十二次会议和第三届监事会
第十次会议审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

  （六）2023 年 6 月 15 日，公司第三届董事会第十四次会议和第三届监事会
第十一次会议审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

    二、本次归属事项与已披露的激励计划存在差异的说明

  （一）2022 年 5 月 25 日，公司 2021 年年度股东大会审议通过了《关于 2021
年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》，拟以公司总股本 117,066,667 股为基数，每 10 股派发现金股利人民币 1.5 元（含税），同时以资本公积向全体
股东每 10 股转增 4 股，不送红股。鉴于公司已完成 2021 年年度权益分派，根据
《激励办法》的相关规定，首次授予部分限制性股票数量由 1,537,000 股调整为
2,151,800 股，首次授予价格由 16.80 元/股调整为 11.89 元/股。上述事项已于
2023 年 5 月 10 日经公司第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十次会议
审议通过，独立董事发表了同意的独立意见。

  （二）鉴于本激励计划首次授予的 1 名激励对象离职、1 名激励对象自愿放
弃权益，根据《激励办法》的相关规定，前述人员不再具备归属资格，以及公司与 13 名激励对象未达到本激励计划首次授予第一个归属期公司层面、个人层面全额归属条件，激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性股票合计 189,835 股
不得归属，由公司作废。上述事项已于 2023 年 6 月 15 日经公司第三届董事会第
十四次会议和第三届监事会第十一次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见。

  除上述调整外，本次归属事项的相关内容与公司 2021 年年度股东大会审议通过的激励计划一致。

    三、本激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的情况说明

  （一）本激励计划首次授予部分第一个归属期说明

  根据《激励计划》等相关规定，首次授予部分第一个归属期为自首次授予日起 12 个月后的首个交易日至首次授予日起 24 个月内的最后一个交易日止，可归属比例为 30%。

  本激励计划的首次授予日为 2022 年 5 月 30 日，截至目前已进入第一个归属
期。

  （二）本激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的说明

                    归属条件                          成就情况

 1、公司未发生如下任一情形：
 （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
 见或者无法表示意见的审计报告；

 （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否  公 司 未 发 生 左 列 情
 定意见或者无法表示意见的审计报告；                      形，符合归属条件。
 （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
 开承诺进行利润分配的情形；
 （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
 （5）中国证监会认定的其他情形。

 2、激励对象未发生如下任一情形：
 （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人

 选；                                                    本次归属的激励对象
 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出  未发生左列情形，符
 机构行政处罚或者采取市场禁入措施；                      合归属条件。

 （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情
 形的；
 （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
 （6）中国证监会认定的其他情形。

 3、激励对象满足各归属期任职期限要求                      本次归属的激励对象
    激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个 符合归属任职期限要
 月以上的任职期限。                                      求。

 4、满足公司层面业绩考核要求
 首次授予部分第一个归属期考核要求：

 （1）2022 年度营业收入金额≥21.47 亿元，公司层面的归属比例  公司 2022 年度营业收
 为 100%；                                                入金额约为 19.30 亿
 （2）21.47 亿元＞2022 年度营业收入金额≥17.18 亿元，公司层  元，符合第一个归属
 面的归属比例为 2022 年度营业收入金额在 21.47 亿元中的占比  期公司层面业绩考核
 比值；                                                  条件，公司层面的归
 （3）2022 年度营业收入金额＜17.18 亿元，公司层面的归属比例  属比例为 90%。

 为 0%。

    注：上述“营业收入”以公司经审计的合并财务报表口径的
 数据为计算依据。

 5、满足激励对象个人层面绩效考核要求                      本次归属的 86 名激励
    激励对象的个人层面绩效考核根据公司制定的考核办法组  对象均满足个人层面
 织实施，对个人绩效考核结果分为 A、B、C 三档，届时根据以下  绩效考核要求，其中
 考核等级对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的  73名激励对象2022年
 股份数量：                                              度 绩 效 考 核 等 级 为
 （1）2022 年度绩效考核等级为“A”，个人层面的归属比例为 100%； “A”，个人层面的归
 （2）2022 年度绩效考核等级为“B”，个人层面的归属比例为 80%； 属比例为 100%；13 名
 （3）2022 年度绩效考核等级为“C”，个人层面的归属比例为 0%。 激励对象 2022 年度绩
    激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属  效考核等级为“B”，
 或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。        个人层面的归属比例
                                                          为 80%。

  综上所述，董事会认为公司《激励计划》规定的 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已经成就，根据公司 2021 年年度股东大
会的授权，同意公司按照本激励计划相关规定为符合条件的首次授予部分 86 名激励对象办理归属相关事宜。

    四、本激励计划首次授予部分第一个归属期归属情况

  （一）授予日：2022 年 5 月 30 日。

  （二）授予价格：11.89 元/股。

  （三）归属数量：531,165 股，占公司目前总股本的 0.32%

  （四）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。

  （五）归属人数：86 人。

  （六）第一个归属期可归属情况如下：

                                        获授的限制性  本次可归属限  本次可归
 序    姓名            职务            股票数量    制性股票数量  属数量占
 号                                      （股）        （股）    已获授总
                                                                    量的比例

 1    高渭泉  董事长、总裁              140,000        37,800      27.00%

 2    韩新闻  副总裁                    91,000        24,570      27.00%