证券代码：300980 证券简称：祥源新材 公告编号：2021-006
湖北祥源新材科技股份有限公司
关于续聘2021年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 27 日
召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司续聘 2021 年度审计机构的议案》，同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，本议案尚需提交公司年度股东大会审议。现将具体内容公告如下：
一、续聘会计师事务所事项的情况说明
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的执业资质与胜任能力，在担任公司审计机构期间，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关法律、法规和政策的要求，能够勤勉尽责、客观、公正的发表独立审计意见，出具的审计报告客观、公允地反映了公司的财务状况及经营成果。为保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司经营管理层根据2021 年度实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。
二、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
机构性质：特殊普通合伙
历史沿革：天健会计师事务所成立于 1983 年 12 月，前身为浙江会计师事务
所；1992 年首批获得证券相关业务审计资格；1998 年脱钩改制成为浙江天健会计师事务所；2011 年转制成为天健会计师事务所（特殊普通合伙）；2010 年 12月成为首批获准从事 H 股企业审计业务的会计师事务所之一。
注册地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
人员信息：首席合伙人为胡少先先生，上年度末合伙人 203 人，注册会计师1859 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 737 人。
业务信息：2020 年度业务收入 30.60 亿元，其中审计业务收入 27.20 亿元，
证券业务收入 18.80 亿元。2020 年度上市公司审计 511 家，收费 5.8 亿元，本公
司同行业上市公司审计客户为 382 家，主要涉及行业为：制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等。
2.投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
3.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施12 次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32 名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 18 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目信息
1.基本信息
项目 何时成为 何时开始 何时开 何时开始
组成 姓名 注册会计 从事上市 始在本 为本公司 近三年签署或复核上市公
员 师 公司审计 所执业 提供审计 司审计报告情况
服务
2018 年，签署宋都股份、中
马传动和复核华菱钢铁、万
邦德 2017 年度审计报告。
2019 年，签署宋都股份、杭
项 目 电股份、爱朋医疗、中马传
合 伙 叶卫民 2002 年 2002 年 2000 年 2020 年 动和复核华菱钢铁、万邦德
人 2018 年度审计报告。
2020 年，签署签署宋都股
份、杭电股份、爱朋医疗、
杭钢股份和复核博敏电子、
天健集团 2019 年度审计报
告。
叶卫民 2002 年 2002 年 2000 年 2020 年 同上
签 字 2018年，签署杭钢股份2017
注 册 年度审计报告。
会 计 侯波 2010 年 2010 年 2009 年 2020 年 2019年，签署杭钢股份2018
师 年度审计报告。
2020年，签署杭钢股份2019
年度审计报告。
2018 年，签署星期六、金龙
质 量 机电 2017 年度审计报告。
控 制 赵祖荣 2014 年 2012 年 2014 年 2020 年 2019年，签署金龙机电2018
复 核 年审计报告。
人 2020 年复核济民药业、富春
环保 2019 年度审计报告。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司的具体审计要求和审计范围与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定 2021 年度审计费用。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
经公司董事会审计委员会审议，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，具备为公司提供审计的职业资质，能满足公司 2021 年度审计工作的质量要求，续聘天健会计师事务（特殊普通合伙）所有利于保障或提高上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。我们同意向董事会提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，并同意将该议案提交公司第二届董事会第十八次会议审议。
（二）独立董事的事前认可情况
独立董事认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，具备良好的职业操守和履职能力，能够满足公司 2021 年度财务审计的工作要求。续聘该审计机构能够保证审计工作的质量，且有利于保持公司审计工作的连续性和稳定性，不会损害上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。因此，全体独立董事一致同意将该议案提交公司第二届董事会第十八次会议审议。
（三）独立董事的独立意见
独立董事认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的专业能力、经验和资质，能够满足公司审计工作的要求，具备投资者保护能力和独立性，且诚信状况良好。因此同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司 2021 年度审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（四）董事会、监事会对议案审议和表决情况
公司于 2021 年 4 月 27 日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第
十次会议，审议通过了《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》。
（五）尚需履行的审议程序
本次聘任审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
（一）第二届董事会第十八次会议决议；
（二）第二届监事会第十次会议决议；
（三）审计委员会履职情况的证明文件；
（四）独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事项的专项说明和独立意见；
（五）独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事项的事前认可意见；
（六）拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。
湖北祥源新材科技股份有限公司
董事会
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