深水海纳水务集团股份有限公司
2019 年第三次临时股东大会会议决议
一、股东大会会议召开情况
深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年第三次临时股
东大会（以下简称“本次会议”）的通知已于 2019 年 11 月 15 日以书面、电子邮
件、传真或电话等方式送达全体股东，并于 2019 年 11 月 30 日在深圳市南山区
南海大道水务集团南山大楼公司会议室以现场表决方式召开。出席本次会议的股东及其代表共 20 人，所代表的股份数为 13295.5520 万股，占公司股份总数的100%。本次会议由公司董事会召集、董事长主持，公司董事、监事及相关高级管理人员列席本次会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、股东大会会议审议情况
（一）审议通过《关于公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创
业板上市的议案》
与会股东及股东代表同意《关于公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在创业板上市的议案》。
1、发行股票的种类和面值：境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值人
民币 1.00 元。
表决情况：该项议案有效表决股数为 13295.5520 万股。同意 13295.5520 万
股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 0%。
表决结果：通过。
2、发行股票的数量：本次发行的股份数量不超过 4,432.4480 万股，占本次
发行后公司股份总数的比例不低于 25%，最终发行数量由公司董事会根据股东大会授权与主承销商根据申购情况和市场情况协商确定。
表决情况：该项议案有效表决股数为 13295.5520 万股。同意 13295.5520 万
股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股东所持
有效表决权的 0%。
表决结果：通过。
3、发行对象：本次发行的发行对象为符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开户的境内自然人、法人等投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。
表决情况：该项议案有效表决股数为 13295.5520 万股。同意 13295.5520 万
股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 0%。
表决结果：通过。
4、定价方式：本次发行的定价方式为公司与主承销商根据向询价对象的初步询价情况协商确定发行价格，或符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他方式确定发行价格。
表决情况：该项议案有效表决股数为 13295.5520 万股。同意 13295.5520 万
股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 0%。
表决结果：通过。
5、发行方式：本次发行的发行方式为采用网下向询价对象询价配售和网上市值申购定价发行相结合的方式或中国证监会认可的其他方式。
表决情况：该项议案有效表决股数为 13295.5520 万股。同意 13295.5520 万
股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 0%。
表决结果：通过。
6、募集资金用途：
本次发行的募集资金扣除发行费用后，将用于如下投资项目：
序号 投资项目名称 预计投资总额 拟投入募集资金
（万元） （万元）
1 江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目 18,273.60 18,273.60
智慧水务研发中心升级改造项目 10,134.82 10,134.82
2 （1）深圳总部环境工程技术研发中心建设项目 3,502.97 3,502.97
（2）污水研发中心建设项目 3,317.33 3,317.33
（3）江苏深水智慧水务研发中心建设工程项目 3,314.52 3,314.52
3 补充营运资金 32,000.00 32,000.00
合 计 60,408.42 60,408.42
江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目、江苏深水智慧水务研发中心建设工程项目将由江苏深水水务有限公司实施，深圳总部环境工程技术研发中心建设项目将由公司实施，污水研发中心建设项目将由山东深水水务有限公司实施，待募集资金到位后，公司将以增资或其他合法方式将募集资金投入前述子公司。如本次发行实际募集资金净额少于上述项目拟投入募集资金总额，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决；如本次发行募集资金到位时间与项目实施进度不一致，公司可根据项目实施进度的实际情况需要以其他资金先行投入，募集资金到位后予以置换。
表决情况：该项议案有效表决股数为 13295.5520 万股。同意 13295.5520 万
股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 0%。
表决结果：通过。
7、本次发行前的滚存利润安排：本次发行完成后，公司新老股东共同享有本次发行前滚存的未分配利润。
表决情况：该项议案有效表决股数为 13295.5520 万股。同意 13295.5520 万
股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 0%。
表决结果：通过。
8、承销方式：本次发行的承销方式为由保荐机构（主承销商）以余额包销方式承销。
表决情况：该项议案有效表决股数为 13295.5520 万股。同意 13295.5520 万
股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 0%。
表决结果：通过。
9、承销费用：本次发行的承销费用由公司承担。
表决情况：该项议案有效表决股数为 13295.5520 万股。同意 13295.5520 万
股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 0%。
表决结果：通过。
10、上市地：本次发行的股票拟在深圳证券交易所创业板上市。
表决情况：该项议案有效表决股数为 13295.5520 万股。同意 13295.5520 万
股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 0%。
表决结果：通过。
11、决议有效期：本次发行的决议自股东大会批准之日起十二个月内有效。
表决情况：该项议案有效表决股数为 13295.5520 万股。同意 13295.5520 万
股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 0%。
（二）审议通过《关于公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票募集资
金投资项目及可行性的议案》
结合公司现时的实际经营情况，本次发行的募集资金扣除发行费用后，将用于如下项目：
序号 投资项目名称 预计投资总额 拟投入募集资金
（万元） （万元）
1 江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目 18,273.60 18,273.60
智慧水务研发中心升级改造项目 10,134.82 10,134.82
（1）深圳总部环境工程技术研发中心建设项目 3,502.97 3,502.97
2 （2）污水研发中心建设项目
3,317.33 3,317.33
（3）江苏深水智慧水务研发中心建设工程项目 3,314.52 3,314.52
3 补充营运资金 32,000.00 32,000.00
合 计 60,408.42 60,408.42
与会股东及股东代表同意《关于公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票募集资金投资项目及可行性的议案》。
表决情况：该项议案有效表决股数为 13295.5520 万股。同意 13295.5520 万
股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 0%。
表决结果：通过。
（三）审议通过《关于<公司章程（草案）>的议案》
鉴于公司拟向中国证监会申请首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在创业板上市，公司现根据相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，公司拟制定《公司章程（草案）》。
与会股东及股东代表同意《关于<公司章程（草案）>的议案》。
表决情况：该项议案有效表决股数为 13295.5520 万股。同意 13295.5520 万
股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决权股东所持有效表决权的 0%。
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