云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]546 号）同意注册，云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）6,360
万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 47.33 元，募集资金总额为人民币 301,018.80
万元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币 288,389.68 万元。募集资金已于
2021 年 3 月 22 日划至公司指定账户，上述募集资金到位情况已经天衡会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并出具了《验资报告》（天衡验字（2021）第 00024 号）。
（二）2021年度募集资金使用及结余情况
公司募集资金扣除保荐及承销费用初始到账净额为人民币 290,533.14 万元，剩余应付
发行费用合计人民币 2,143.46 万元，募集资金净额人民币 288,389.68 万元。截至 2021 年
12 月 31 日，公司累计已使用募集资金人民币 281,758.40 万元（含购买委托理财及其收益
等），其中本年度内使用募集资金人民币 281,758.40 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，本公
司募集资金使用及余额情况如下：
单位：人民币万元
项 目 金 额
募集资金总额 301,018.80
减：发行费用 12,629.12
募集资金净额 288,389.68
减：直接投入募集资金投资项目 61,052.01
减：超额募集资金永久性补充流动资金 40,000.00
减：闲置募集资金购买理财产品 182,000.00
加：累计取得理财收益 388.29
加：利息收入扣除手续费净额等 905.32
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 6,631.28
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护公司股东尤其是中小投资者的合法权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司制定了《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储并严格履行使用审批手续。
（二）募集资金三方监管协议签订情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司已与招商银行股份有限公司昆明分行、兴业银行股份有限公司昆明分行、中信银行股份有限公司昆明分行及保荐机构国信证券股份有
限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币万元
募集资金存管银行 银行帐号 募集资金用途 金 额 存储方式
招商银行昆明分行营业部 871903362010805 中央工厂新基地建设项目 1,951.20 正常使用
兴业银行昆明分行营业部 471080100101106920 营销渠道及品牌建设项目 2,848.64 正常使用
中信银行股份有限公司昆明东 8111901013900370708 信息系统升级项目 正常使用
陆桥支行 1,281.72
中信银行股份有限公司昆明东 8111901011500370699 补充运营资金 已经注销
陆桥支行 -
招商银行昆明分行营业部 871903362010103 超募资金 549.72 正常使用
合 计 6,631.28
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况表
公司 2021 年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本年度，本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年 4 月 27 日公司第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第九次会议，审议
通过了《关于使用募集资金置换自筹资金预先投入及发行费用的议案》。
公司已使用自筹资金支付了部分发行费用，且为顺利推进募集资金投资项目建设，公司
已使用自筹资金在项目规划范围内预先进行了投入。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对
公司截至 2021 年 3 月 22 日以自筹资金已支付发行费用及预先投入募投项目的事项进行了
审核，并出具了《关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目
及已支付发行费用的鉴证报告》（天衡专字（2021）00528 号）。公司以募集资金置换截至
2021 年 3 月 22 日已使用自筹资金预先投入及支付的募集资金投资项目及发行费用合计共
人民币 7,757.87 万元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度，本公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
2021 年 4 月 27 日公司第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第九次会议，审议
通过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。
公司使用闲置募集资金（含超募资金）现金管理额度不超过人民币 200,000.00 万元（含
本数），额度自公司 2020 年年度股东大会审议通过之日起至公司 2021 年年度股东大会召开
之日止，投资产品的期限不得超过十二个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
截至 2021 年 12 月 31 日，未到期理财产品如下：
银行 产品名称 购买金额 期限 预期年化收
（人民币万元） 益率
招商银行昆明分 招商银行华润信托·卓实远见 3 号集合资金信托计 6 个月
行营业部 划产品券商保本收益凭证 80,000.00 3.00%
兴业银行昆明分 大额企业存单 12 个月
行营业部 40,000.00 2.28%
招商银行昆明分 华润信托·卓实远见 3 号集合资金信托计划产品券 6 个月
行营业部 商保本收益凭证 15,000.00 3.00%
招商银行昆明分 券商保本收益凭证—“银河金山”收益凭证 9868 3 个月
行营业部 期 15,000.00 3.00%
兴业银行昆明分 大额企业存单 6 个月
行营业部 10,000.00 2.10%
中信银行昆明东 结构性存款 1 个月
陆桥支行 9,000.00 1.48%-3.25%
兴业银行昆明分 大额企业存单 12 个月
行营业部 6,000.00 2.25%
招商银行昆明分 华润信托·卓实远见 3 号集合资金信托计划产品券 6 个月
行营业部 商保本收益凭证 5,000.00 3.00%
招商银行昆明分 华
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