证券代码：300957 证券简称：贝泰妮 公告编号：2021-044
云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编
制了截至 2021 年 6 月 30 日止募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1、募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】546 号文《关于同意云南贝泰妮生
物科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于中国境内首次公开发行人民币普通股股票。
公司于 3 月 15 日通过深圳证券交易所发行人民币普通股 A 股 6,360 万股，每股
面值 1 元，每股发行价格为人民币 47.33 元，募集资金总额为人民币 301,018.80 万元，
扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币288,389.68万元。募集资金已于2021年 3 月 22 日划至公司指定账户，上述募集资金到位情况经天衡会计师事务所（特殊
普通合伙）进行了审验，并于 2021 年 3 月 22 日出具“天衡验字（2021）第 00024
号”《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司验资报告》。
2、使用金额及报告期末余额
截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金金额人民币 78,866.42 万元（含
超额募集资金永久性补充流动资金 40,000.00 万元），公司尚未使用的募集资金余额
210,268.65 万元，其中购买理财产品 152,000.00 万元，操作失误转出资金 369.51 万元，
募集资金专户余额 57,899.14 万元。
其中：
“中央工厂新基地建设项目”已使用募集资金金额 8,768.52 万元，专项账户余额27,264.74 万元；“营销渠道及品牌建设项目”已使用募集资金金额 81.65 万元，专项账户余额 29,084.36 万元；“信息系统升级项目”尚未启动，专项账户余额 1,512.57万元；“超募资金”已使用募集资金金额 40,000.00 万元，专项账户余额 37.47 万元。二、募集资金管理情况
1、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司按照中国证监会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等的相关要求制定了《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“办法”），对募集资金实行专户存储，对募集资金的存储、使用、审批、变更、监督及使用情况披露等进行了规定。
根据办法规定，公司董事会认为本次募集资金批准开设了五个募集资金专户，募集资金专户仅限于本公司募集资金的存储和使用，不作其他用途，具体情况如下表：
开户行 账号 募集资金用途
招商银行昆明分行 871903362010805 中央工厂新基地建设项目
兴业银行昆明分行营业部 471080100101106920 营销渠道及品牌建设项目
中信银行股份有限公司昆明东陆桥支行 8111901013900370708 信息系统升级项目
中信银行股份有限公司昆明东陆桥支行 8111901011500370699 补充运营资金
招商银行昆明分行营业部 871903362010103 超募资金
其中“补充运营资金”项目对应的募集资金专户（账号：8111901011500370699）
已于 2021 年 6 月 22 日注销，余额全部转入公司基本结算账户，用于公司主营业
务实际运营需求。
2、三方监管情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司已与招商银行股份有限公司昆明分
行、兴业银行股份有限公司昆明分行、中信银行股份有限公司昆明分行及保荐机构国
信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
报告期内三方监管协议得到切实履行。
3、募集资金专户存储情况
2021 年 4 月 27 日召开的第一届董事会第十四次会议、2021 年 5 月 27 日召开的
2020 年度股东大会，同意公司使用闲置募集资金（含超募资金）现金管理额度不超
过人民币 200,000.00 万元（含本数），额度自公司 2020 年年度股东大会审议通过
之日起至公司 2021 年年度股东大会召开之日止，投资产品的期限不得超过十二个
月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期
后将及时归还至募集资金专户。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用首次公开发行股票募集资金购买的银行理财产
品为结构性存款和大额存单，均未到期。具体情况如下表所示：
单位：人民币万元
银行 项目 存入方式 产品名 金额 购买日期 到期日
兴业银行 营销渠道及品 定期大额存单 大 额 存 单 2021 年 5 月 31 日 2022 年 5 月 30 日
牌建设项目 20210147 40,000.00
招商银行 中央工厂新基 结构性存款 点 金 看 涨 2021 年 6 月 1 日 2021 年 7 月 1 日
地建设项目 NKM00382 8,000.00
招商银行 超募资金 结构性存款 点 金 看 涨 2021 年 6 月 1 日 2021 年 7 月 1 日
NKM00381 95,000.00
中信银行 信息系统升级 结构性存款 共 赢 智 信 2021 年 5 月 31 日 2021 年 8 月 29 日
项目 C21UV0104 9,000.00
合计 152,000.00 - -
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的活期存款储情况如下：
单位：人民币万元
募集资金开户银行 项目 账户类别 账号 余额
招商银行昆明分行 中央工厂新基地建设项目 活期存款 871903362010805 27,264.74
兴业银行昆明分行营业部 营销渠道及品牌建设项目 活期存款 471080100101106000 29,084.36
中信银行股份有限公司昆明东 信息系统升级项目 活期存款
陆桥支行 8111901013900370000 1,512.57
招商银行昆明分行营业部 超募资金 活期存款 871903362010103 37.47
合计 57,899.14
三、募集资金使用存在的问题
2021 年 5 月 28 日，由于工作人员操作失误，误从募集资金账户划出 369.51 万元
至公司非募集资金账户。公司自查发现问题后，已于 2021 年 7 月将该笔款项转回至
原募集资金账户，对相关责任人员进行了批评教育与问责，并要求相关责任人员加强
学习公司《募集资金管理办法》等制度和相关规定，严格按照法律法规、三方监管协
议的要求存放和使用募集资金，杜绝此类现象再发生。
四、募集资金的实际使用情况
1、募集前资金投资项目公开承诺情况如下：
单位：人民币万元
承诺投资项目 承诺投资项目金额 项目计划周期 项目备案代码
中央工厂新基地建 43,840.92 3 年 2019-530130-26-03-021602
设项目
营销渠道及品牌建 69,121.74 3 年 2020-530130-26-03-027292
设项目
信息系统升级项目 10,506.35 3 年 2020-530130-26-03-027295
补充运营资金 30,000.00 - -
2、募集后资金投资项目实际使用情况：
单位：人民币万元
承诺投资项目 承诺投资金额 截至日投资金额 截至日项目完工程度 项目效益
中央工厂新基地建 43,840.92 8,768.52 建设期为首笔投资起 截至日，工程正在建设
设项目 36 个月 中，尚未实现经济效益
营销渠道及品
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