云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司
关于前次募集资金使用情况的报告
云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）证监发行字【2007】500 号《关于前次募集资金使
用情况报告的规定》，对截至 2021 年 06 月30 日的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）前次募集资金数额及到账时间
经证监会《关于同意云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]546 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）6,360
万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 47.33 元，募集资金总额为人民币 301,018.80
万元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币 288,389.68 万元。募集资金已于
2021 年 3 月 22 日划至公司指定账户，上述募集资金到位情况已经天衡会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并出具了天衡验字（2021）第 00024 号《验资报告》。
（二）前次募集资金在专项账户中的存放情况
1、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护公司股东尤其是中小投资者的合法权益，根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020年修订）等法律法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司制定了《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储并严格履行使用审批手续。
公司及保荐机构国信证券股份有限公司均与各募集资金专户开户行签订了三方监管协议。公司对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的使用执行严格的审批程序，保证募集资金专款专用。
2、前次募集资金使用及结余情况
截至 2021 年 6月 30 日，本公司募集资金使用及余额情况如下：
（单位：人民币万元）
项 目 金 额
募集资金总额 301,018.80
减：发行费用 12,629.12
募集资金净额 288,389.68
减：直接投入募集资金投资项目 38,866.42
减：超额募集资金永久性补充流动资金 40,000.00
减：闲置募集资金购买理财产品 152,000.00
减：操作失误转出资金（注） 369.51
加：累计取得理财收益 -
加：利息收入扣除手续费净额 745.39
截至 2021 年 6月 30日募集资金专户余额 57,899.14
注：详见本报告“二、前次募集资金使用情况”之“（七）前次募集资金使用过程中存在问题”。
3、前次募集资金的专项账户存放情况
截至 2021 年 6月 30 日，本公司前次募集资金在银行专项账户的存储情况如下：
（单位：人民币万元）
募集资金存管银行 银行帐号 募集资金用途 余 额 存储方式
招商银行昆明分行营业部 871903362010805 中央工厂新基地建设项目 27,264.74 正常使用
兴业银行昆明分行营业部 471080100101106920 营销渠道及品牌建设项目 29,084.36 正常使用
中信银行股份有限公司昆明东 信息系统升级项目 正常使用
陆桥支行 8111901013900370708 1,512.57
中信银行股份有限公司昆明东 8111901011500370699 补充运营资金 已经注销
陆桥支行 -
招商银行昆明分行营业部 871903362010103 超募资金 37.47 正常使用
合计 57,899.14
二、前次募集资金使用情况
（一）前次募集资金使用概况
截至 2021 年 6月 30 日，本公司累计投入募集资金投资项目金额为 78,866.42 万元（含
超额募集资金永久性补充流动资金40,000.00万元），前次募集资金使用情况对照表详见本
报告附件 1。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况
1、募集资金投资项目变更
截至 2021 年 6月 30 日，本公司不存在前次募集资金投资项目变更情况。
2、募集资金投资项目延期
截至 2021 年 6月 30 日，本公司不存在前次募集资金投资项目延期情况。
3、募集资金投资项目终止
截至 2021 年 6月 30 日，本公司不存在前次募集资金投资项目终止情况。
（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至 2021 年 6月 30 日，本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。
2021年4月27日公司第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第九次会议， 分别审
议通过了《关于使用募集资金置换自筹资金预先投入及发行费用的议案》。
公司已使用自筹资金支付了部分发行费用，且为顺利推进募集资金投资项目建设，公司已使用自筹资金在项目规划范围内预先进行了投入。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2021年3月22日以自筹资金已支付发行费用及预先投入募投项目的事项进行了审核，并出具了《关于云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的鉴证报告》（天衡专字（2021）00528号）。公司以募集资金置换截至2021年3月22日已使用自筹资金预先投入及支付的募集资金投资项目及发行费用合计共人民币7,757.87万元。
（五）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 6月 30 日，本公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（六）尚未使用的募集资金购买理财产品情况
2021 年 4 月 27日召开的第一届董事会第十四次会议、2021 年 5 月 27日召开的 2020
年度股东大会，同意公司使用闲置募集资金（含超募资金）现金管理额度不超过人民币200,000.00 万元（含本数），额度自公司 2020 年年度股东大会审议通过之日起至公司2021 年年度股东大会召开之日止，投资产品的期限不得超过十二个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用首次公开发行股票募集资金购买的银行理财产品为
结构性存款和大额存单，均未到期。具体情况如下：
（单位：人民币万元）
银行名称 产品名称 产品类型 购买金额 购买日 到期日 预期年化收益率
招商银行 点金看涨 结构性存款 8,000.00 2021-06-01 2021-07-01 浮动（1.56%、
NKM00382 2.95%、3.58%）
招商银行 点金看涨 结构性存款 95,000.00 2021-06-01 2021-07-01 浮动（1.56%、
NKM00381 2.95%、3.58%）
兴业银行 大额存单 大额存单 40,000.00 2021-05-31 2022-05-30 2.28%
20210147
中信银行 共赢智信 结构性存款 9,000.00 2021-05-31 2021-08-29 浮动（1.48%、
C21UV0104 3.00%、3.40%）
合 计 152,000.00
（七）前次募集资金使用过程中存在问题
2021 年 5 月 28 日，由于工作人员操作失误，误从募集资金账户划出 369.51万元至公
司非募集资金账户。公司自查发现问题后，已将该笔款项转回至原募集资金账户，对相关责任人员进行了批评教育与问责，并要求相关责任人员加强学习公司《募集资金管理办法》等制度和相关规定，严格按照法律法规、三方监管协议的要求存放和使用募集资金，杜绝
此类现象再发生。截至本报告出具日，该事项已经得到解决，不存在占用募集资金用于非募集资金投资项目的情形，未损害投资者特别是中小投资者利益。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附件 2。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
前次募集资金投资项目“补充运营资金” 、“超额募集资金永久性补充流动资金”，属于补充公司流动资金，满足公司发展对资金的需求，间接获得
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