300940 深市 南极光

 证券代码：300940        证券简称：南极光        公告编号：2023-042
      深圳市南极光电子科技股份有限公司董事会

  关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额和资金到账情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9 号）同意注册，深圳市南极 光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A
 股）股票 29,606,423 股，发行价格为 12.76 元/股，募集资金总额为人民币
 377,777,957.48 元，扣除发行费用人民币 45,350,505.26 元，实际募集资金净
 额为人民币 332,427,452.22 元。募集资金已于 2021 年 1 月 29 日划至公司指定
 账户。上述募集资金到位情况已由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
 并于 2021 年 1 月 29 日出具了“XYZH/2021GZAA50004 号”验资报告。

    （二）募集资金使用和结余情况

    截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况如下：

                                                                单位：人民币元

                      项目                                  金额

 募集资金净额                                                  332,427,452.22

 加：利息收入扣除手续费金额                                        400,899.89

    闲置募集资金理财收益                                        6,264,795.50

 减：对募投项目的累计投入                                      190,390,781.50

 截至 2023 年 6 月 30 日募集资金余额                              148,702,366.11

    注：截至 2023 年 6 月 30 日募集资金余额 148,702,366.11 元，其中：存放于募集
 资金专户的金额 48,702,366.11 元（其中：在募集资金专户中进行现金管理的金额
38,620,756.78元）；尚未到期的用于闲置募集资金现金管理的总金额为138,620,756.78元。

    二、募集资金存放和管理情况

    （一）募集资金的管理情况

    为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的有关规定，结合本公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定。

    根据公司《募集资金管理制度》的相关规定，经公司第一届董事会第二十三
次会议、第一届董事会第二十四次会议审议通过，2021 年 2 月 24 日，公司分别
与平安银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳后海支行、杭州银行股份有限公司深圳深圳湾支行、兴业银行股份有限公司深圳分行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。

    2021 年 7 月 16 日，公司、万载南极光电子科技有限公司分别与平安银行股
份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳后海支行、杭州银行股份有限公司深圳深圳湾支行、兴业银行股份有限公司深圳分行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。

    因平安银行股份有限公司深圳大冲支行没有签署协议的权限，上述《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》由其上级机构平安银行股份有限公司深圳分行签署，实际本协议由平安银行股份有限公司深圳大冲支行履行。

    上述监管协议内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

    （二）募集资金的专户存储情况

    截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金专项账户的余额明细列示如下：

                                                                单位：人民币元

 账户名称            开户行                    账号              余额

 深圳市南  平安银行股份有限公司深圳大冲支  15353369630070          37,960,094.91
 极光电子  行


            科技股份  上海浦东发展银行股份有限公司深  79300078801100001470    3,692,293.98

            有限公司  圳后海支行

                      杭州银行股份有限公司深圳深圳湾  4403040160000328308        286,390.40

                      支行

                      兴业银行股份有限公司深圳分行    337010100102144067      1,822,817.89

                      平安银行股份有限公司深圳大冲支  15396961860001          2,374,239.76

            万载南极  行

            光电子科  上海浦东发展银行股份有限公司深  79300078801700001565      263,683.98

            技有限公  圳后海支行

            司        杭州银行股份有限公司深圳深圳湾  4403040160000336434      2,299,386.90

                      支行

                      兴业银行股份有限公司深圳分行    337010100102248508          3,458.29

                                          合计                                48,702,366.11

            三、本年度募集资金的实际使用情况

            （一）募集资金使用情况对照表

            报告期内，公司募集资金实际使用情况，详见附表《2023 年半年度募集资金

        使用情况对照表》。

            （二）募集资金投资项目出现异常情况

            公司募集资金投资项目未出现异常情况。

            （三）部分暂时闲置募集资金现金管理的情况

            公司于 2023 年 3 月 13 日召开第二届董事会第十三次会议及第二届监事会

        第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管

        理的议案》，同意在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司

        及子公司使用不超过人民币 15,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现

        金管理，使用期限自第二届董事会第十三次会议审议通过之日起 12 个月内有效，

        在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。

            截至 2023 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的未到期本金

        余额为人民币 138,620,756.78 元，未超过董事会对公司使用暂时闲置募集资金

        进行现金管理的批准投资额度。现金管理具体情况如下：

序 认购                    产品类  购买金额                                  预计年 是否到 资金
号  方  发行主体 产品名称  型      （元）      产品起息日    产品到期日  化收益 期赎回 来源
                                                                                  率

 1  深圳            平安银行  固定收益  10,000,000.00  2021 年 4 月 2 日  2024 年 4 月 2 日  3.70%    否  暂时
    市南            2021 年第                                                （可转让）                  闲置

    极光            SZ85 期单位                                                                      募集
    电子            大额存单                                                                        资金
    科技 平安银行股

    股份 份有限公司 平安银行

 2  有限  深圳分行  2021 年第 固定收益  20,000,000.00  2021 年 4 月 2 日  2023 年 4 月 2 日  3.19%    是

    公司            SZ86 期单位                                              （可转让）

                    大额存单

                    阶梯财富账          4,000,000.00                    2023 年 5 月 4 日            是

 3                                                        2021 年 7 月 19 日    （可支取）    2.00%-

          平安银行股 户 A 智能七 固定收益                                                      2.03%

          份有限公司 天通知存款          4,977,344.34                        七天通知                否

 4                      产品              21,276,800.00  2023 年 4 月 2 日      七天通知      1.55%    否

 5        兴业银行股 大额存单            30,000,000.00  2021 年 4 月 2 日  2024 年 4 月 2