300940 深市 南极光

 证券代码：300940          证券简称：南极光        公告编号：2022-035
          深圳市南极光电子科技股份有限公司

                前次募集资金使用情况报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事 会根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司证券发行管理办法》（中国证券 监督管理委员会第 30 令）及《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发
 行字[2007] 500 号），编制了本公司于 2021 年 1 月募集的人民币普通股资金截至
 2022 年 3 月 31 日止的使用情况报告（以下简称“前次募集资金使用情况报告”）。
 本公司董事会保证前次募集资金使用情况报告的内容真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、前次募集资金情况

    （一）前次募集资金金额及到位时间

    经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9 号）同意注册，本公司首次
 公开发行人民币普通股（A 股）股票 29,606,423 股，发行价格为 12.76 元/股，募
 集资金总额为人民币 377,777,957.48 元，扣除发行费用人民币 45,350,505.26 元，
 实际募集资金净额为人民币 332,427,452.22 元。募集资金已于 2021 年 1 月 29 日
 划至公司指定账户。上述募集资金到位情况已由信永中和会计师事务所（特殊普
 通合伙）审验，并于 2021 年 1 月 29 日出具了“XYZH/2021GZAA50004 号”验资报
 告。

    （二）前次募集资金存储情况

    1、前次募集资金累计使用金额及余额

    截至 2022 年 3 月 31 日止，公司募集资金累计使用情况如下：

                                                                      单位：人民币元

                        项目                                  金额

 募集资金净额                                                  332,427,452.22

 加：利息收入扣除手续费金额                                        313,002.54

 闲置募集资金理财收益                                            2,661,393.41

 减：对募投项目的累计投入                                      65,936,710.00

 截止 2022 年 3 月 31 日募集资金余额                              269,465,138.17

    注：截止 2022 年 3 月 31 日募集资金余额 269,465,138.17 元，其中：存放于募集资
金专户的金额145,433,519.93 元（含用于闲置募集资金现金管理余额74,834,162.86元，其中七天通知存款本金余额43,977,344.34元，未到期的定期存单余额30,000,000.00元，扣除手续费后的现金管理收益 856,818.52 元），其他尚未到期的用于闲置募集资金现金管理的余额 124,031,618.24 元。

    2、前次募集资金专户存储情况

    为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的有关规定，结合本公司的实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定。

    根据公司《募集资金管理制度》的相关规定，经公司第一届董事会第二十三
次会议、第一届董事会第二十四次会议审议通过，2021 年 2 月 24 日，公司分别与
平安银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳后海支行、杭州银行股份有限公司深圳深圳湾支行、兴业银行股份有限公司深圳分行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。

    2021 年 7 月 16 日，公司、万载南极光电子科技有限公司分别与平安银行股份
有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳后海支行、杭州银行股份有限公司深圳深圳湾支行、兴业银行股份有限公司深圳分行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。

    因平安银行股份有限公司深圳大冲支行没有签署协议的权限，上述《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》由其上级机构平安银行股份有限公司深圳分行签署，实际本协议由平安银行股份有限公司深圳大冲支行履行。


    上述监管协议内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在 使用募集资金时已经严格遵照履行。

    截至 2022 年3 月 31 日止，募集资金专户的余额为人民币 145,433,519.93 元，
 明细如下：

                                                                  金额单位：人民币元

 账户名称          开户行                账号          2021 年1 月 29 日  截止日余额
                                                          初始存放金额

            平安银行股份有限公司  15353369630070        103,873,827.74  74,834,162.86
            深圳大冲支行

深圳市南极 上海浦东发展银行股份  79300078801100001470    103,873,827.75  23,675,516.59
光电子科技 有限公司深圳后海支行

股份有限公 杭州银行股份有限公司  4403040160000328308      86,981,918.28  33,623,221.68
司          深圳深圳湾支行

            兴业银行股份有限公司  337010100102144067      53,048,383.71  13,114,731.15
            深圳分行

            平安银行股份有限公司  15396961860001                      -    79,172.86
            深圳大冲支行

万载南极光 上海浦东发展银行股份  79300078801700001565                -    106,714.79
电子科技有 有限公司深圳后海支行

限公司      杭州银行股份有限公司  4403040160000336434                -            -
            深圳深圳湾支行

            兴业银行股份有限公司  337010100102248508                  -            -
            深圳分行

                        合计                            347,777,957.48  145,433,519.93

      注 1：2021 年 1 月 29 日初始存放金额 347,777,957.48 元与募集资金净额的差异系未
 扣除审计及验资费、律师费、信息披露费等其他相关发行费 15,350,505.26 元。

      注 2：平安银行股份有限公司深圳大冲支行 15353369630070 账户余额 74,834,162.86
 元主要为闲置募集资金进行现金管理，包括：七天通知存款本金余额 43,977,344.34 元， 扣除手续费后的现金管理收益856,818.52元，未到期的定期存单余额30,000,000.00元。
 二、前次募集资金实际使用情况

                                                      前次募集资金使用情况对照表

                                                                                                                          单位：人民币万元

                                                                          已累计使用募集资金总额：                                  6,593.67
募集资金总额：                                                  33,242.75

                                                                          各年度使用募集资金总额：

变更用途的募集资金总额：                                                -  2021 年度：                                              2,826.21

变更用途的募集资金总额比例：                                            -  2022 年1-3 月：                                          3,767.46

              投资项目                        募集资金投资总额                        截止日募集资金累计投资额                项目达到预
                                                                                                                                  定可使用状
 序                                    募集前承诺  募集后承诺  实际投资  募集前承诺  募集后承诺  实际投资  实际投资金额与  态日期/或截
 号  承诺投资项目    实际投资项目    投资金额    投资金额      金额    投资金额    投资金额      金额    募集后承诺投资  止日项目完
                                                                                                                  金额的差额      工程度

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