300940 深市 南极光

 证券代码：300940        证券简称：南极光        公告编号：2022-014
          深圳市南极光电子科技股份有限公司

    2021 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额和资金到账情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9 号）同意注册，深圳市南 极光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A
 股）股票 29,606,423 股，发行价格为 12.76 元/股，募集资金总额为人民币
 377,777,957.48 元，扣除发行费用人民币 45,350,505.26 元，实际募集资金净
 额为人民币 332,427,452.22 元。募集资金已于 2021 年 1 月 29 日划至公司指定
 账户。上述募集资金到位情况已由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
 并于 2021 年 1 月 29 日出具了“XYZH/2021GZAA50004 号”验资报告。

    （二）募集资金使用和结余情况

    截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金累计使用情况如下：

                                                                单位：人民币元

                      项目                                  金额

 募集资金净额                                                  332,427,452.22

 加：利息收入扣除手续费金额                                        292,330.24

    闲置募集资金理财收益                                        1,959,915.02

 减：2021 年对募投项目的累计投入                                28,262,070.00

 截止 2021 年 12 月 31 日募集资金余额                            306,417,627.48

    注：截止 2021 年 12 月 31日募集资金余额306,417,627.48 元，其中：存放于募集资金
 专户的金额74,269,208.85元（其中，在募集资金专户中进行现金管理的金额55,437,024.34
元）；尚未到期的用于闲置募集资金现金管理的总金额为287,585,442.97 元（其中，募集资金现金管理的本金为 286,786,518.50元，暂未到期的现金管理收益为 798,924.47元）。
    二、募集资金存放和管理情况

    （一）募集资金的管理情况

    为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的有关规定，结合本公司的实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定。

    根据公司《募集资金管理制度》的相关规定，经公司第一届董事会第二十三
次会议、第一届董事会第二十四次会议审议通过，2021 年 2 月 24 日，公司分别
与平安银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳后海支行、杭州银行股份有限公司深圳深圳湾支行、兴业银行股份有限公司深圳分行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。

    2021 年 7 月 16 日，公司、万载南极光电子科技有限公司分别与平安银行股
份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳后海支行、杭州银行股份有限公司深圳深圳湾支行、兴业银行股份有限公司深圳分行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》。

    因平安银行股份有限公司深圳大冲支行没有签署协议的权限，上述《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》由其上级机构平安银行股份有限公司深圳分行签署，实际本协议由平安银行股份有限公司深圳大冲支行履行。

    上述监管协议内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

    （二）募集资金的专户存储情况

    截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户的余额明细列示如下：
                                                              单位：人民币元

 账户名称            开户行                    账号              余额

 深圳市南 平安银行股份有限公司深圳大冲 15353369630070        44,596,946.94
 极光电子 支行


 科技股份 上海浦东发展银行股份有限公司 79300078801100001470    433,040.02
 有限公司  深圳后海支行

          杭州银行股份有限公司深圳深圳 4403040160000328308    3,348,715.13
          湾支行

          兴业银行股份有限公司深圳分行  337010100102144067    13,104,902.47

          平安银行股份有限公司深圳大冲 15396961860001        11,500,678.52
 万载南极 支行

 光电子科 上海浦东发展银行股份有限公司 79300078801700001565  1,284,925.77
 技有限公 深圳后海支行

 司        杭州银行股份有限公司深圳深圳 4403040160000336434            0.00
          湾支行

          兴业银行股份有限公司深圳分行  337010100102248508            0.00

                            合计                              74,269,208.85

    三、本年度募集资金的实际使用情况

    （一）募集资金使用情况对照表

    报告期内，公司募集资金实际使用情况，详见附表《2021 年年度募集资金
使用情况对照表》。

    （二）募集资金投资项目出现异常情况

    公司募集资金投资项目未出现异常情况。

    （三）部分暂时闲置募集资金现金管理的情况

    公司于 2021 年 3 月 1 日召开第一届董事会第二十四次会议和第一届监事会
第二十一次会议，并于 2021 年 3 月 19 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过人民币 2.5亿元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超过人民币 1 亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。

    为了进一步提高暂时闲置募集资金的使用效率和收益，公司于 2021 年 6 月
22 日召开第一届董事会第二十七次会议和第一届监事会第二十四次会议，并于
2021 年 7 月 8 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于增加使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，增加使用不超过人民币 8,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，

          在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。

              截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的未到期余

          额为人民币 286,786,518.50 元，未超过股东大会对公司使用暂时闲置募集资金

          进行现金管理的批准投资额度。现金管理具体情况如下：

                                                                                            是

    认                                                                                      否  资
序  购  发行主体      产品名称      产品  购买金额（元）  产品起  产品到  预计年化收  到  金
号  方                                类型                    息日    期日      益率    期  来
                                                                                            赎  源
                                                                                            回

                    平安银行 2021年第                        2021 年  2024 年

 1                  SZ85 期单位大额存  固定  10,000,000.00  4 月 2  4月2日    3.70%    否

        平安银行          单          收益                    日    （可转

        股份有限                                                      让）

        公司深圳  平安银行 2021年第                        2021 年  2023 年

 2          分行    SZ86 期单位大额存  固定  20,000,000.00  4 月 2  4月2日    3.192%    否

                            单          收益                    日    （可转

                                                                        让）

                                                                      2021 年

        平安银行  阶梯财富账户A 智能  固定  30,000,000.00  2021 年  11 月 8              是

 3        股份有限  七天通知存款产品  收益                  7 月