证券代码：300921 证券简称：南凌科 技 公告编号：2022-065
南凌科技股份有限公司
关于公司续聘2023年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露 的内 容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
南凌科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 10 月 26 日召开第三
届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过《关于公司续聘2023 年度审计机构的议案》。鉴于公司审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信事务所”）聘期届满，经综合评估及审慎研究，公司继续聘任立信事务所为公司 2023 年度财务审计机构，年度费用总额为不含税金额（人民币）（大写）陆拾捌万元整。
该议案尚需提交公司股东大会审议，公司独立董事对该事项予以事前认可并发表了同意的独立意见。
一、拟续聘审计机构事项的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信事务所由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信事务所是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2、人员信息
截至2022年末，立信事务所拥有合伙人267名、注册会计师2,392名、从业人员总数10,620名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数674名。
3、业务信息
立信事务所2022年度业务收入（经审计）46.14亿元，其中审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元。2022年度立信事务所为646家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.17亿元，同行业上市公司审计客户51家。
4、投资者保护能力
截至2022年末，立信事务所已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额超过12.50亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲 被诉（被仲 诉讼（仲 诉讼（仲 诉讼（ 仲裁）结果
裁）人 裁）人 裁）事件 裁）金额
金亚科技、周 尚余 1,000 连带责任，立信投保的职业保险
投资者 旭辉、立信事 2014 年报 多万，在诉 足以覆盖赔偿金额，目前生效判
务所 讼过程中 决均已履行。
一审判决立信对保千里在 2016
保千里、东北 2015 年重 年 12 月 30 日至 2017 年 12 月
投资者 证券、银信评 组、2015 80 万元 14 日期间因证券虚假陈述行为
估、立信事务 年报、 对投资者所负债务的 15%承担补
所等 2016 年报 充赔偿责任，立信投保的职业保
险足以覆盖赔偿金额。
5、诚信记录
立信事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。立信事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施30次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员82名。
（二）项目信息
1、人员信息
项目 姓名 注 册会计师 开始从 事上市 开 始在本所 开始为 本公司提
执业时间 公司审 计时间 执业时间 供审计 服务时间
项目合伙人 徐冬冬 2009 年 2006 年 2012 年 2022 年
签字注册会计师 杨艳 2004 年 2003 年 2012 年 2020 年
质量控制复核人 巫扬华 2005 年 2005 年 2010 年 2022 年
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：徐冬冬
时间 上市公 司名称 职务
2022 年 欧普照明股份有限公司 项目合伙人
2021 年 欧普照明股份有限公司 项目合伙人
2020 年 欧普照明股份有限公司 项目合伙人
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：杨艳
时间 上市公 司名称 职务
2022 年 深圳市欣天科技股份有限公司 业务合伙人
2021 年 深圳市英维克科技股份有限公司 业务合伙人
2020 年 南凌科技股份有限公司 业务合伙人
（3）项目质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：巫扬华
时间 上市公 司名称 职务
2022 年 广东凯普生物科技股份有限公司 项目合伙人
2021 年 广东凯普生物科技股份有限公司 项目合伙人
2020 年 厦门瑞尔特卫浴科技股份有限公司 项目合伙人
2、项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，上述人员过去三年没有不良记录。
3、审计费用及定价原则
2023年度审计费用为不含税金额68万元整，定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
二、拟续聘审计机构履行的相关程序及意见
（一）董事会审计委员会审议情况
公司董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的相关资格证照、执业情况及诚信纪录进行了核查，认可立信会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度审计工作的要求，公司董事会审计委员会同意将《关于公司续聘2023年度审计机构的议案》提交公司董事会审议。
（二）董事会审议情况
2023 年 10 月 26 日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过《关
于公司续聘 2023 年度审计机构的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。鉴于公司审计机构立信事务所聘期届满，经综合评估及审慎研究，董事会同意公司继续聘任立信事务所为公司 2023 年度财务审计机构，年度费用为人民币不含税金额陆拾捌万元整。
（三）监事会审议情况及意见
2023年10月26日，公司召开第三届监事会第十一次会议，审议通过《关于公司续聘2023年度审计机构的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。
经审核，监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备多年为上
市公司提供审计服务的经验、良好的职业操守和履职能力，在执业过程中遵循
独立、客观、公正的执业准则，能按时为公司出具各项专业报告，同意公司继
续聘任立信事务所为公司2023年度财务审计机构。
（四）独立董事事前认可及独立意见
公司独立董事发表事前认可意见如下：
经核查，公司拟续聘的审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙），具备多年为上市公司提供审计服务的经验、良好的职业操守和履职能力，其专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性能够满足公司审计工作的要求，公司拟续聘审计机构的审议程序符合相关法律法规的规定，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情况。
据此，同意将《关于公司续聘2023年度审计机构的议案》提交公司第三届董事会第十三次会议审议，并同意提交公司股东大会审议。
公司独立董事发表独立意见如下：
经核查，公司拟续聘的审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙），具备多年为上市公司提供审计服务的经验、良好的职业操守和履职能力，其专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性能够满足公司审计工作的要求，公司拟续聘审计机构的审议程序符合相关法律法规的规定，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情况。
据此，同意公司第三届董事会第十三次会议审议的《关于公司续聘2023年度审计机构的议案》，并同意提交公司股东大会审议。
（五）生效日期
本次续聘2023年度审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、公司第三届董事会第十三次会议决议；
2、公司第三届监事会第十一次会议决议；
3、公司第三届董事会审计委员会 2023 年第六次会议决议；
4、独立董事关于公司续聘 2023 年度审计机构事项发表的事前认可意见及独立意见；
5、立信会计师事务所（特殊普通合伙）的相关资料；
6、深交所要求的其他文件。
特此公告。
南凌科技股份有限公司董事会
二〇二三年十月二十八日
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