300912 深市 凯龙高科

股票简称:凯龙高科                      股票代码：300912
      凯龙高科技股份有限公司

    第一期限制性股票激励计划

            （草案）

                  2021年9月


                        声明

  本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

  本公司所有激励对象承诺：若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。


                      特别提示

  一、《凯龙高科技股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）》以下简称“本激励计划”）由凯龙高科技股份有限公司（以下简称“凯龙高科”、“公司”或“本公司”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》《创业板上市公司业务办理指南第 5 号—股权激励》等其他有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定制订。

  二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币普通股（A 股）股票。

  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后，在归属期内以授予价格分次获得公司增发的 A 股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，且不得转让、用于担保或偿还债务等。

  三、本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为 245.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 11,196.80 万股的 2.19%，其中首次授予限制性股票数量 235.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 2.10%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 95.92%；预留限制性股票数量 10.00 万股，约占本激励计划公告时公司股本总额的 0.09%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 4.08%。

  截至本激励计划公告日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过股本总额的 20.00%。任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过公司股本总额的 1.00%。

  在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予数量/归属数量将根据本激励计划做相应的调整。

  四、本激励计划首次授予的激励对象总人数为 60 人，包括公司董事、高级管理人员、核心技术人员及核心业务人员。


  预留的限制性股票的激励对象情况应在本激励计划经股东大会审议通过后12 个月内经董事会确认，确定依据和范围参照首次授予的确定。

  五、本激励计划有效期自首次授予限制性股票之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。激励对象获授的限制性股票将按约定比例分次归属，每次权益归属以满足相应的归属条件为前提条件。

  六、本激励计划授予激励对象限制性股票的授予价格为 13.68 元/股。预留部分限制性股票授予价格与首次授予的限制性股票的授予价格相同。

  在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予价格将根据本激励计划的相关规定做相应的调整。

  七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

  （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （五）中国证监会认定的其他情形。

  八、本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》规定的不得成为激励对象的下列情形：

  （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；


  （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （六）证监会认定的其他情形。

  九、公司承诺：不为本次限制性股票激励计划的激励对象通过本计划获得限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

  十、本激励计划应当经出席会议的非关联股东所持表决权的三分之二以上通过后方可实施。

  十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。根据《上市公司股权激励管理办法》规定，上市公司不得授出权益的期间不计算在 60 日内。

  十二、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。

                        目录


声明...... 2
特别提示...... 3
第一章 释义...... 8
第二章 本激励计划的目的...... 9
第三章 本激励计划的管理机构...... 10
 一、股东大会...... 10
 二、董事会...... 10
 三、监事会...... 10
 四、独立董事...... 10
第四章 激励对象的确定依据和范围...... 12
 一、激励对象的确定依据...... 12
 二、激励对象的范围...... 12
 三、激励对象的核实...... 13
第五章 本激励计划拟授出的权益情况...... 14
 一、本激励计划拟授出的权益形式...... 14
 二、本激励计划拟授出权益涉及的标的股票种类及来源...... 14
 三、本激励计划拟授出限制性股票的数量...... 14
第六章 激励对象获授的限制性股票分配情况...... 15
 一、激励对象获授的限制性股票分配情况...... 15
 二、相关说明...... 15
第七章 有效期、限制性股票授予日、归属安排和禁售期...... 16
 一、本激励计划的有效期...... 16
 二、限制性股票的授予日...... 16
 三、限制性股票的归属安排...... 16
 四、限制性股票禁售期...... 17
第八章 限制性股票的授予价格及其确定方法...... 19
 一、限制性股票的授予价格...... 19
 二、限制性股票授予价格的确定方法...... 19

 三、预留限制性股票的授予价格...... 20
第九章 限制性股票的授予与归属条件...... 21
 一、限制性股票的授予条件...... 21
 二、限制性股票的归属条件...... 21
 三、绩效考核指标设立的科学性与合理性说明...... 25
第十章 本激励计划的调整方法和程序...... 27
 一、限制性股票数量的调整方法...... 27
 二、限制性股票授予价格的调整方法...... 28
 三、限制性股票激励计划调整的程序...... 29
第十一章 限制性股票的会计处理...... 30
 一、限制性股票的公允价值及确定方法...... 30
 二、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响...... 30
第十二章 本激励计划实施、授予、归属、变更及终止程序...... 32
 一、本激励计划实施程序...... 32
 二、限制性股票的授予程序...... 33
 三、限制性股票的归属程序...... 34
 四、本激励计划的变更程序...... 34
 五、本激励计划的终止程序...... 35
第十三章 公司及激励对象发生变更事项时本激励计划的实施方式...... 36
 一、本激励计划的终止...... 36
 二、公司发生控制权变更、合并、分立等事项...... 36
 三、激励对象个人情况发生变化...... 37
第十四章 公司与激励对象各自的权利义务...... 39
 一、公司的权利与义务...... 39
 二、激励对象的权利与义务...... 39
 三、公司与激励对象之间争议或纠纷的解决机制...... 40
第十五章 附则...... 41

                    第一章  释义

  以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
凯龙高科、本公司、  指  凯龙高科技股份有限公司
公司

本激励计划          指  凯龙高科技股份有限公司第一期限制性股票激励计划

限制性股票、第二类  指  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条
限制性股票              件后分次获得并登记的本公司股票

激励对象            指  按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级
                        管理人员、核心技术人员及核心业务人员

授予日              指  公司向激励对象授予限制性股票的日期

授予价格            指  公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获
                        得公司股份的价格

有效期              指  自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全
                        部归属或作废失效的期间

归属                指  限制性股票激励对象满足归属条件后，公司将股票登记至
                        激励对象账户的行为

归属条件            指  限制性股票激励计划所设立的、激励对象为获得激励股票
                        所需满足的获益条件

归属日              指  限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记
                        的日期，必须为交易日

《公司法》          指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》          指  《中华人民共和国证券法》

《管理办法》        指  《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》        指  《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》

《业务办理指南》    指  《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》

《公司章程》        指  《凯龙高科技股份有限公司章程》

中国证监会          指  中国证券监督管理委员会

证券交易所          指  深圳证券交易所

登记结算公司        指  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

独立财务顾问        指  中国国际金融股份有限公司

律师事务所          指  上海国瓴律师事务所

元、万元            指  人民币元、人民币万元

  注：1、本激励计划