联系客服

300908 深市 仲景食品


首页 公告 仲景食品:国金证券股份有限公司关于仲景食品股份有限公司2021年定期现场检查报告

仲景食品:国金证券股份有限公司关于仲景食品股份有限公司2021年定期现场检查报告

公告日期:2021-11-08

仲景食品:国金证券股份有限公司关于仲景食品股份有限公司2021年定期现场检查报告 PDF查看PDF原文

                国金证券股份有限公司

              关于仲景食品股份有限公司

              2021 年定期现场检查报告

保荐机构名称:国金证券股份有限公司 被保荐公司简称:仲景食品

保荐代表人姓名:程超              联系电话:021-68826002

保荐代表人姓名:宋乐真            联系电话:021-68826002

现场检查人员姓名:程超、程浩然
现场检查对应期间:2021 年

现场检查时间:2021 年 10 月 25 日-2021 年 10 月 29 日

一、现场检查事项                                    现场检查意见

(一)公司治理                                    是    否    不 适
                                                                用

现场检查手段:查阅公司章程、内部控制制度、三会议事规则及会议资料;与公司相关负责人进行沟通等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规              √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                √

3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议 √
内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认      √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信              √
息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了              √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立    √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争      √

(二)内部控制
现场检查手段:查阅公司组织结构、内部审计制度及相关内部控制制度;与公司内部审计部门相关人员进行沟通
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √

门(如适用)

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内              √
部审计部门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适 √
用)
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √
计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅公司与信息披露相关的管理制度,查阅公司信息披露文件及相关支持性文件等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                √

2.公司已披露的内容是否完整                          √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展  √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项              √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载  √
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:查阅公司《公司章程》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制
度》等相关制度文件,查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件,对相关人员进行访谈等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 √
义务

4.关联交易价格是否公允                              √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                  √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义              √



7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保              √

债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相              √

应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:查阅公司《募集资金管理制度》,查阅公司募集资金三方监管协议,查阅公司与募集资金使用有关的公告、对账单、合同、付款凭证等,对公司相关人员进行访谈等。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议      √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                  √

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形      √

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 √
金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资 √
效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险          √

(六)业绩情况
现场检查手段:查阅公司定期报告的业绩情况,查阅同行业公司业绩情况并进行
对比分析,对相关人员进行访谈等。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                              √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                  √

3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常  √
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函,查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件,核查公司有关承诺事项的履行情况等。

1.公司是否完全履行了相关承诺                        √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                    √

(八)其他重要事项
现场检查手段:查阅《公司章程》、分红计划、实施情况相关决议及信息披露文件,查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证,查看公司经营环境等

1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露            √

2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                      √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因      √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 √
或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险        √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按              √

相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明


  (以下无正文)

[点击查看PDF原文]