天阳宏业科技股份有限公司
2020 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》及《创业板上市公司业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式》相关格式指引的规定，现将本公司 2020 年年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会 2020 年 8 月 3 日证监许可[2020]1653 号文《关
于同意天阳宏业科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商光大证券股份有限公司于 2020 年 8 月
12 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 5620 万股，每股面值 1 元，每股
发行价人民币 21.34 元。截至 2020 年 8 月 18 日止，本公司共募集资金
1,199,308,000.00 元（大写：壹拾壹亿玖仟玖佰叁拾万零捌仟元整），扣除发行费用（不含增值税）人民币 70,132,301.27 元（大写：柒仟零壹拾叁万贰仟叁佰零壹元贰角柒分），募集资金净额为人民币 1,129,175,698.73 元（大写：壹拾壹亿贰仟玖佰壹拾柒万伍仟陆佰玖拾捌元柒角叁分）。上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“大华验字[2020]000467号”验资报告验证确认。
2020 年度公司实际使用募集资金 438,352,205.66 元，累计使用募集资金
438,352,205.66 元。募集资金专用账户累计收到利息收入（包括理财收益、扣
除银行手续费）4,596,127.05 元。截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金余额为
695,419,620.12 元（包含累计收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《天阳宏业科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理
制度”），该《管理制度》经本公司 2016 年第一届第十五次董事会审议通过，并业经本公司 2016 年第五次临时股东大会表决通过，并于 2020 年第二届第十三次董事会对其进行修改。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司及子公司北京银恒通电子科技有限公司在兴业银行股份有限公司拉萨分行（以下简称“兴业银行拉萨分行”）、上海浦东发展银行股份有限公司拉萨分行（以下简称“上海浦发银行拉萨分行”）、中国建设银行股份有限公司中关村分行（以下简称“建设银行中关村分行”）及中国光大银行股份有限公司北京金融街丰盛支行（以下简称“光大
银行金融街丰盛支行”）开设募集资金专项账户，并于 2020 年 9 月 3 日与光大证
券股份有限公司、兴业银行拉萨分行、上海浦发银行拉萨分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，与光大证券股份有限公司、建设银行中关村分行及光大银行金融街丰盛支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
2020年9月8日公司召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第八次
会议、2020 年 9 月 24 日公司召开 2020 年第二次临时股东大会决议，审议通过
《关于使用闲置募集资金及超募资金进行现金管理的议案》以及《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》，对闲置募集资金及超募资金进行规定：
1、使用最高不超过人民币 11 亿元的暂时闲置募集资金及超募资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品或投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），单笔理财产品或投资产品期限最长不超过 12 个月，其中使用暂时闲置募集资金不超过 6亿元，使用超募资金不超过 5 亿元。使用期限自股东大会审议通过之日起至十二个月之内有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。
2、使用人民币 1.5 亿元的超募资金永久性补充流动资金和偿还银行贷款，其中 1.3 亿元用于永久性补充流动资金，0.2 亿元用于偿还银行贷款。使用期限
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
兴业银行股份有限公司拉萨 290,694,200.00 15,066,560.27 活期存款
分行 *1 701020100100084923 银行理财产品
- 170,000,000.00
上海浦东发展银行股份有限 32030078801200000257 330,000,000.00 454,899.42 活期存款
公司拉萨分行
523,929,461.96 230,140,753.93 活期存款
上海浦东发展银行股份有限 32030078801900000258 - 100,000,000.00 通知存款
公司拉萨分行 *2
- 104,000,000.00 银行理财产品
中国建设银行股份有限公司 61,610,200.00 81,894.99 活期存款
中关村分行 11050163990000000611 通知存款
- 57,300,000.00
中国光大银行股份有限公司 19,308,700.00 3,375,511.51 活期存款
北京金融街丰盛支行 35430188000217024 通知存款
- 15,000,000.00
合 计 —— 1,144,623,661.96 695,419,620.12
*1 活期存款期末余额包含13,500,000.00元暂存至天阳科技兴业银行股份有限公司拉萨
分行 701020100100018699 账户中拟购买银行理财产品，并于 2021 年 1 月 13 日转回原募集
资金账户。
*2 初时存放金额中含公司公开发行普通股（A 股）所产生的部分发行费用 15,447,963.23
元，截至 2020 年 12 月 31 日止已全部支付完毕。
三、2020 年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
天阳宏业科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 23 日
附表
募集资金使用情况表
编制单位：天阳宏业科技股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 112,917.57 本年度投入募集资金总额 43,835.22
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 43,835.22
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 本年度实现 是否达到 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 诺投资总额 总额(1) 金额 计投入金额 进度（%）(3) 定可使用状 的效益 预计效益 是否发生重
部分变更） (2) ＝(2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
新一代银行业 IT 解决方案建设项 否 20,976.53 20,976.53 2,621.20 2,621.20 12.50 尚未达到 - 不适用 否
目
产业链金融综合服务平台升级项 否 6,161.02 6,161.02 452.82 452.82 7.35 尚未达到 - 不适用 否
目
研发中心升级项目 否
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